办理转托管业务需要注意什么？

1. 办理转托管业务需要注意什么？

转托管方式不同，需要注意的也不同1.跨市场转托管需注意：1)开立中登98/99开头的基金账号2)获知拟转入券商的席位号或者销售机构代码3)转托管期间，投资者不得对基金份额进行交易2.市场内转托管需注意：1)一定要在拟转入方销售机构开立基金交易账户2)在转托管交易操作流程期内，投资人不得对该部分基金份额进行交易3)T日办理转托管业务成功后，份额将于T+1日到达转入方网点，可于T+2日起查询及赎回该部分基金份额

2. 办理转托管业务需要注意什么

转托管方式不同，需要注意的也不同
1.跨市场转托管需注意：
1)开立中登98/99开头的基金账号
2)获知拟转入券商的席位号或者销售机构代码
3)转托管期间，投资者不得对基金份额进行交易
2.市场内转托管需注意：
1)一定要在拟转入方销售机构开立基金交易账户
2)在转托管交易操作流程期内，投资人不得对该部分基金份额进行交易
3)T日办理转托管业务成功后，份额将于T+1日到达转入方网点，可于T+2日起查询及赎回该部分基金份额

3. 什么是转托管，如何办理转托管业务

转托管是指同一投资人开立的两个托管账户之间的托管债券的转移，即其持有的债券从一个托管账户转到属于该投资者的另一个托管账户进行托管。
投资人办理转托管业务时，须持本人有效身份证件、债券交易卡、债券账户卡，到我行指定的营业网点柜台，填写《债券账户业务申请表》(机构投资人加盖预留印鉴)，按规定交纳相应的手续费，即可办理转托管业务。
其实，公司债券托管人在进行找的时候，首先要找一个比较靠谱的机构，然后找资历比较深。信用比较好的债券托管人。另外，在进行办理转托管业务的时候，我们一定要将身份证件、债券交易卡、债券账户卡等材料准备好，然后才可以进行办理。
一、公司债券托管人如何找
首先找一家比较放心的券商开户,比如创新试点或规范发展类券商,名单可上中国证券业协会网站查询,主要是买交易所市场的债券如国债、企业债、转债等
或者也可以到银行通过其购买银行间债券市场的债券,这个市场对机构是开放的，有国债、企业债、ABS、MBS、CP等
无论通过核处交易，企业作好自身风险控制如授权交易、划拨资金等的委托手续，并仔细审核签定的有关协议
买入后定期去中介机构打印有关对帐单，交易所市场通过中国证券登记结算公司网站或电话定期查询帐户余额，银行间债市通过中央国债登记结算有限公司的电话或网上定期查询帐户余额。
二、债券柜台交易的两级托管体制
1、柜台交易的债券实行两级托管体制
2、中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)是债券的一级托管人;经批准可办理记账式债券柜台交易的商业银行(以下称承办银行)为二级托管人。经中国人民银行授权，中央结算公司可对承办银行的二级托管账务进行核查。
3、中央结算公司对承办银行在其开立的一级托管自营账户和代理总账户记录的真实性、准确性、完整性和安全性负责;承办银行对账户持有人(以下称投资人)在其办理柜台交易的营业网点开立的二级托管账户记录的真实性、准确性、完整性和安全性负责。
4、托管人应依法为投资人保密，维护其持有债券的自主支配权，不得代第三人查询、冻结、扣划投资人账户内的债券，法律另有规定的除外。

4. 办理转托管业务后何时可得到确认？

办理转托管转出业务应遵循什么原则：
1.开放式基金份额的托管在不同代销机构采用不同的方式。例如：工商银行目前按照每个一级分行为一个托管点，而招商银行则全国统一为一个托管点，因基金的转托管转出应循托管点一致的原则，即转托管转出业务应是从一个托管点转出到另一个不同的托管点（不同地区或不同代销机构）。
2.投资者办理转托管应注意哪些事项：
（1）投资者应带齐相关证件和资料。（个人投资者须提供基金账户卡、资金账户卡、个人有效身份证明；机构投资者须提供基金账户卡、资金账户卡、法人授权委托书、加盖公章的营业执照复印件、经办人有效身份证明。） 
（2）投资者转托管必须分转出和转入两步完成。投资者必须先到原托管点办理转出手续并确认后（T+2日以后），再到新的托管点办理转入手续。 
（3）基金持有人在进行转托管转出时,可以全部转出也可部分转出。部分转出时应遵循与赎回相同的数额限制。即部分转托管时不得低于1000份基金单位，且剩余的份额不低于1000份基金单位。 
（4）投资者在办理转托管转入时，要注意正确填写转托管转出申请单编号、基金代码、基金帐号。
3.投资者在办理转托管转入后何时可得到确认：在基金持有人办理完转入手续后的2个工作日后可以得到确认。 但是如果转入申请与转出申请不相匹配，该转入申请作废，直至投资者提交的转入申请与转出申请相匹配为止。

5. 转托管业务怎么办

股票托管是指各地证券登记机构和证券商为方便证券上市交易，简化交割手续，对实物股票实行代托管，实行股票托管后，投资者手中就不再有一张张的实物股票，所持有股票的资料都存在交易所和登记公司的电脑中，这也就是我们通常所说的股票的无纸化交易。目前我国股市交易的形式均为无纸化交易。股票转托管是我国深圳证券交易所运作模式下派生出来的一种业务，目前上海证券交易所实行的是“通买通卖”制度，即在任何一家证券营业部买入的股票可以随意在其他证券营业部委托卖出。而在深圳的证券交易模式下，无论实物或非实物证券，一旦托管在某个证券商处，就只能在受托证券商处委托卖出该已托管股票，股东无论何种原因希望变更托管证券商时，只能到各证券登记机构办理转托管手续。有了资金账户之后就可以买卖股票。根据深交所知规则规定，投资者在哪个证券商处买进的股票就只能在该券商处卖出。投资者如果不想在原开户的证券部买卖股票，想换另一家证券部交易，同时又不想卖出持有的股票，可以办理转托管手续。
也就是说，在深市里，一个股票账户可以在多个营业部买卖股票，在哪里买的，最后卖出时还得通过该营业部。如想另外转个证券营业部卖出股票，则得更换证券部，这时就需要办理转托管。在交易时间内，投资者可凭本人身份证、证券账户卡及资金账户到原托管证券营业部提出转托管申请，填好单子，注明转到哪个证券营业部，由该营业部将其输入计算机通知交易所。在办理转托管后的第二个工作日便可到达指定的证券商处。从这一天起，投资者便可在新转入的证券营业部买卖股票。投资者可将其名下所有股票一次性全部转出，也可转出部分股票或某只股票的一部分，其在当天交易时间内转托管报单允许撤单。

6. 转托管业务怎么办？

1.股民持身份证、转出证券帐户卡、股票存折到转出托管商(即原股票托管商)处提出申请，交验身份证、转出证券帐户卡，交回股票存折。
2.证券商接受申请，冻结股民证券帐户，收回股票存折，打印股民的证券结余单；证券商应在此单上加盖转托管专用章，并由经办人签名及注明日期。
3.股民持上款所列结余单到转出证券商所属登记机构办理托管手续，交验身份证，转出证券帐户卡、转入证券帐户卡，领回转托管申请书顾客联。
4.转出登记机构将处理结果传递深圳证券登记有限公司作记账处理，并由深圳证券登记有限公司将处理结果通知相应的证券商及登记机构。
5.转出、转入证券商收到当地登记机构发出的转托管数据和深圳证券登记有限公司的处理结果后，对转出的股份作相应的记减，对转入的股份作相应护加，并对转出不成功的账户予以解冻。
6.股民到转入证券商处凭转托管申请书顾客联打印证券存折。
7.肌马如在转入证券商处查不到转托管股份，应到转出证券商处查询股份，也可到相关登记机构查询，进一步查明转托管申请失败的原因。

7. 什么是转托管

首先，投资者向转出券商提出转托管申请，填写“转托管申请书”，在申请书中认真填写转出证券帐户代码、证券品种、数量等，务必注意填写转入券商的名称及与其相符的席位号。转出券商收到申请书后，认真核对投资者的身份证及申请书内容是否正确，核对无误后，在交易时间内，通过交易系统向深交所报盘转托管，当日停牌证券不可以转托管，转托管委托报盘后，在当日闭市前也可报盘申请撤单。 每个交易日收市后，深圳证券结算公司将处理后的转托管数据打入“结算数据包”，通过结算通讯系统发给券商，券商根据所接收的转托管数据及时修订相应的股份明细帐。转出券商每次受理转托管业务时，向投资者收取30元人民币的转托管费。转托管成功后，投资者在原转出券商处的深圳帐户如不销户，仍可继续使用，但还是要在哪儿买，哪儿卖，否则要办转托管。
 

8. 什么是转托管

　　转托管是指同一投资人将托管在一个代销机构的基金份额转出至另一代销机构的业务。

　　办理转托管业务需携带的证件和资料种类与办理申购与赎回时需携带的相同。

　　转托管份额有无限制？

　　基金持有人在进行转托管时，可以将其在一个销售机构（地点）所购买的基金份额一次性全部转出，也可以部分转出，但在转托管完成后转出和转入销售机构的基金份额余额都不得低于《基金契约》规定的最低持有份额。若转托管后投资者在该销售机构（地点）托管的某一基金单位余额低于最低份额，该转托管应确认为不成功。若投资者本基金份额余额原已低于最低份额，转托管时必须一次全部申请转出，若申请数量不是全部数量，注册与登记过户部门应将该转托管确认为不成功。

　　转换与转托管有何区别？

　　基金转换是指投资者在持有某一公司发行的任一开放式基金后，可将其持有的基金份额直接转换成该公司管理的其他开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金单位，再申购目标基金的一种业务模式。

　　基金转换只能转换为同一基金公司管理的、同一注册登记人登记存管的、同一基金账户下的基金份额，并只能在同一销售机构进行。而转托管是指同一投资人将托管在某一个销售网点的基金份额转出至(可以是不同销售机构，但须是代理销售所转托管的基金的机构)另一销售网点的业务。