上市公司的控股公司的股东是否为一致行动人

1. 上市公司的控股公司的股东是否为一致行动人

上市公司的控股公司的股东不是一致行动人，一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。
一、一致行动人的定义：
根据证监会“上市公司股东变动信息披露管理办法”的规定，一致行动人是指通过协议、合作、关联方关系等合法途径扩大其对一个上市公司股份的控制比例,或者巩固其对上市公司的控制地位,在行使上市公司表决权时采取相同意思表示的两个以上的自然人、法人或者其他组织。
二、一致行动人的含义：
1、一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。
2、狭义上是指在上市公司收购过程中，联合起来收购一个目标公司股份并就收购事项达成协议的两个或两个以上的人，也就是联合收购（Consortium Offer）人；
3、 广义上不仅包括联合收购人，还包括在证券交易和股东投票权行使过程中采取共同行动的人。
三、在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人：
(1)投资者之间有股权控制关系。
(2)投资者受同一主体控制。
(3)投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员。
(4)投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生影响。
(5)银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排。
(6)投资者之间存在合伙、合作、联营等其它经济利益关系。
(7)持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份。
(8)在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份。
(9)持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份。
(10)在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的，或者与自己或者前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份。
(11)上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份。
(12)投资者之间具有其他关联关系。
四、具体解释
对于上述12组一致行动人，有些抽象，现举例进行解释说明：
第一组中：1公司控制2公司，1与2是一致行动人；

第二组中：1、2公司受3公司控制，1与2是一致行动人；
第三组中：A某在1、2公司中同时担任董事，1与2是一致行动人；
第四组中：1公司参股2公司，并对其重大决策产生影响，1与2是一致行动人；
第五组中：1公司和A某为2公司取得3公司的股份融资，2与1和A是一致行动人；
第六组中：1公司和2公司有合伙关系，1与2是一致行动人；
第七组中：A某持有1公司30以上股份，并与1同持2上市公司股份，A某与1公司为一致行动人；
第八组中：A某在1公司任董事，并与1同持2上市公司股份，A某与1公司为一致行动人；
第九组中：A某在1公司任董事，其父亲B与1公司同持2上市公司股份，B某与1公司为一致行动人；
第十组中：1上市公司董事A某与其妻B某同时持有1上市公司股份，A与B为一致行动人；
第十一组中：1上市公司董事A某与其控制的2公司同时持有1上市公司股份，A与2为一致行动人；
第十二组中：1和2公司有关联关系，1与2为一致行动人。
五、一致行动人的法律地位
1、在上市公司收购中，收购人包括投资者及与其一致行动的他人。
2、一致行动人应当合并计算其所持有的股份。投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份。

2. 如何理解“投资者（控股股东）及其一致行动人”？

一致行动人往往与实际控制人联系在一起，在公司股权相对分散没有绝对较高持股比例的情况下，为申请首发上市的需要或为取得公司控制权、决策权的需要，股东签署一致行动协议，形成一致行动人，从而保证公司经营决策的科学、高效、治理机构的稳定。
 
一致行动，是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。
在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人：
1、投资者之间有股权控制关系；
2、投资者受同一主体控制； 
3、投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员；
4、投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响；
5、银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排；
6、投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系；
7、持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；
8、在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份；
9、持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份；
10、在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的，或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份；
11、上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份；
12、投资者之间具有其他关联关系。
一致行动人应当合并计算其所持有的股份。投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份。
 
 
 
依据：《上市公司收购管理办法》第83条

3. 占股多少形成一致行动人可以推荐董事

持有3%以上股份才能进上市公司董事会。
上市公司董事会产生办法：
第一、单独或合计持有3%以上的股东可以向股东大会提案，即拥有推荐董事的权利；
第二、上市公司股权一般比较分散，持有15%成为第一大股东的例子很多的；
第三、有一种关于选举董监事的投票方法叫累计投票制，确保中小股东的提案权；
第四、董事可以不是股东；【摘要】
占股多少形成一致行动人可以推荐董事【提问】
您好，很高兴为您解答。占股3%以上形成一致行动人可以推荐董事的哈[开心][开心]【回答】
持有3%以上股份才能进上市公司董事会。
上市公司董事会产生办法：
第一、单独或合计持有3%以上的股东可以向股东大会提案，即拥有推荐董事的权利；
第二、上市公司股权一般比较分散，持有15%成为第一大股东的例子很多的；
第三、有一种关于选举董监事的投票方法叫累计投票制，确保中小股东的提案权；
第四、董事可以不是股东；【回答】
第五、选举程序大致是有股东向董事会提名，董事会审议、提交股东大会审议后即生效，当然这个过程当中独立董事要发表意见，交易所也需要对其资格进行审核。【回答】
《公司法》第四十四条【董事会的组成】有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人；
但是，本法第五十条另有规定的除外。
两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；
其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。【回答】
董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
董事会设董事长一人，可以设副董事长。
董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。【回答】

4. 超过5%股东和一致行动人一年最多可以减持多少

2014年9月3日，利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）收到中国水务[1.27%]投资有限公司关于减持股份的通知，中国水务投资有限公司及其一致行动人北京中水新华灌排技术有限公司（中国水务投资有限公司的全资子公司）于2014年7月23日至9月2日期间通过深圳证券交易所集中竞价交易方式累计减持本公司无限售条件流通股份14,618,631股,占公司总股本的3.92%，具体情况如下：

一、本次减持的基本情况

二、本次减持股份前后持股情况对照表

1、本次减持没有违反《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件的规定。

2、本次减持不涉及最低减持价格承诺，未违反股份锁定承诺。

3、本次减持后，中国水务投资有限公司的持股比例为4.99993%，低于5%，不再是持有本公司5%以上股份的股东。

4、本次权益变动的其他情况详见公司披露于巨潮资讯网的《利欧集团股份有限公司简式权益变动报告书》。