投资顾问的投资顾问的要求

1. 投资顾问的投资顾问的要求

一名优秀的理财顾问应该具有何种特性:身兼多能的金融通才一个优秀的理财顾问，不仅应该熟悉金融产品，还要熟悉各种投资工具和产品，如保险、证券、不动产甚至邮票、黄金等等，以及对相关法规的掌握、运用，只有具备相当的专业知识和敏锐的洞察力，且将自己所学所知不断更新，才能为客户提供有价值的资讯。强势的专业背景优秀的理财顾问身后，应该有强大的数据、政策平台作为支持，以确保为客户所制订的方案规避可能出现的风险。良好的职业素质具有良好的信誉，一切以客户为先，严守客户资料的隐私性和保密性。

2. 投资管理人的要求条件

投资管理人应当具备下列条件:(一) 经国家金融监管部门批准，在中国境内注册，具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人；(二) 综合类证券公司注册资本不少于10亿元人民币，且在任何时候都维持不少于10亿元人民币的净资产；基金管理公司、信托投资公司、保险资产管理公司或其他专业投资机构注册资本不少于1亿元人民币，且在任何时候都维持不少于1亿元人民币的净资产；(三) 具有完善的法人治理结构；(四) 取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；(五) 具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金投资管理业务有关的其他设施；(六) 具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；(七) 近3年没有重大违法违规行为；(八) 国家规定的其他条件。