上交所公开谴责华晨集团 主要存在4个方面违规

1. 上交所公开谴责华晨集团 主要存在4个方面违规

易车讯 2021年1月12日，上海证券交易所发出纪律处分决定书，对华晨汽车集团控股有限公司（以下简称华晨集团）及其董事长、信息披露事务负责人予以公开谴责。


上交所表示，经查实，华晨集团主要存在4个方面违规：
一是未及时披露不能按时清偿到期债务、重大诉讼及有关资产被司法冻结、重要子公司股权被转让等影响偿债能力和债券价格的重大事项；
二是在华晨集团偿债能力发生重大变化及债券还本付息存在重大不确定性的情况下，未遵守募集说明书承诺,未经受托管理人同意即进行资产转让及质押；
三是未按规定配合受托管理人开展风险排查及信用风险管理，在债券兑付关键时间点，多次拒绝受托管理人现场访谈请求，拒绝提供资金证明材料；
四是在偿债能力发生重大变化的情况下，未按规定制定风险化解与处置预案，也未及时就相关兑付风险及处置进展作出提示。
华晨集团前述违规行为违反了《上海证券交易所公司债券上市规则》《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》和《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》的相关规定，也违反了其在公司债券募集说明书中作出的公开承诺，损害了债券持有人利益，应当对其予以严肃处理。经上交所纪律处分委员会审议，决定对华晨集团及有关责任人予以公开谴责。

2. 上交所公开谴责华晨集团及有关责任人

1月12日，上交所发出纪律处分决定书，对华晨集团及其董事长、信息披露事务负责人予以公开谴责。


上交所表示，这一决定是在查明华晨集团重大违规事实后做出的，也是严肃市场纪律的必要之举。华晨集团的违规行为虽属个案，但市场关注度高、负面影响大，一定程度上挫伤了投资者和市场信心，影响了债券市场的健康有序发展，应当依法依规及时予以严肃处理。当前，沪市债券发行人资信情况总体良好，债券市场整体风险平稳可控。下一步，上交所将按照证监会的部署，坚持资本市场服务实体经济的根本目标，把握好促发展和防风险的辩证关系，加强债券市场法制建设，持续完善风险防控机制、优化债券市场产品结构，扎实推进债券市场高质量发展。
上交所指出，前期，华晨集团公司债券违约事件引发市场广泛关注。经查实，华晨集团主要存在4个方面违规：一是未及时披露不能按时清偿到期债务、重大诉讼及有关资产被司法冻结、重要子公司股权被转让等影响偿债能力和债券价格的重大事项；二是在华晨集团偿债能力发生重大变化及债券还本付息存在重大不确定性的情况下，未遵守募集说明书承诺，未经受托管理人同意即进行资产转让及质押；三是未按规定配合受托管理人开展风险排查及信用风险管理，在债券兑付关键时间点，多次拒绝受托管理人现场访谈请求，拒绝提供资金证明材料；四是在偿债能力发生重大变化的情况下，未按规定制定风险化解与处置预案，也未及时就相关兑付风险及处置进展作出提示。
上交所认为，华晨集团前述违规行为违反了《上海证券交易所公司债券上市规则》《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》和《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》的相关规定，也违反了其在公司债券募集说明书中作出的公开承诺，损害了债券持有人利益，应当对其予以严肃处理。经上交所纪律处分委员会审议，决定对华晨集团及有关责任人予以公开谴责。

3. 华晨集团将被证监会罚5360万元，是否会对该公司造成影响？

一、华晨集团将被证监会罚款5360万元整，会对公司上市造成一定影响，并且公司也不能发行相关的债券。

这一条规定，实际上是根据上市公司证券发行管理办法，第六条，第九条，第11条所规定。因为按照上市公司管理办法来说，目前华晨集团正受到证监会的处罚，所以已经不具备发行债券的条件。这一点上就会对公司造成非常重大的影响，公司没有办法根据具体的情况作出战略措施调整，因为证监会的相关处罚限制了他的一些行为。
二、华晨集团将被证监会罚款5360万元整，会对公司的经营带来影响，因为公司在信誉上受损，必然会对整个公司的形象带来巨大的灾难。

一个公司面临了证监会的处罚，肯定会对这个企业的声誉带来重大影响，不管以后经营什么样的行业，或者是采取什么样的手段进经营，人们多多少少会对这家公司采取怀疑的态度，没有人之前的信任感，他们经营起来将会更加困难。这也算是其中很大的一个影响部分，任何一个公司都不希望他们在声誉和信誉上受到任何影响，毕竟这些才是一个公司的牌匾。
三、根据上市公司证券发行管理办法，在面临证监会处罚的时候，不得非法公开发行相应的股票。

这条规定其实也是根据上市公司发行债券的管理办法来规定，因为华晨集团面临了证监会的处罚，并且他们是在36个月以内，所以他们按照规定来说不能够发行公开的股票，这也是对他们的处罚之一。面临证监会的处罚，其实是非常严重的后果，目前他们这样的处罚结果还不算是最严重的状态，只是限制了他们的一些股票发行以及债券发行状况，在过了36个月之后，他们依然可以享受这样的权力。

4. 华晨集团涉嫌信披违法违规被立案调查，华晨集团这是要彻底“凉”了吗？

华晨集团已经宣布破产重整，并且如今还涉嫌违法被立案调查，从如今的情况来看，华晨集团怕是翻身无望了。
一、华晨集团破产重整华晨集团如今已经宣布破产重整，还被法院宣布违规立案调查，而华晨集团会有如今的悲剧，在之前华晨集团的大举动中就已经有了定论。因为如今法院认定华晨集团所存在的资产并不足以偿还所有的债务，并且还认为集团并不具备挽救的价值和可能性，华晨集团如果想要翻身的话，真的是很难。因为华晨集团长期以来经营管理不上自主品牌更是没有走个好头，一直处在亏损状态，负债率一直都是居高不下。就算当地的政府和部门一直在帮助华晨集团想要解决这方面的问题，但是债务问题实在是太严重了，根本就没有办法挽回。
二、华晨集团已经烂了要说华晨集团会面临如今的情况，也适合过去10余年间的操作分不开的。曾经华晨集团可以说是行业的巨头，从一个烂摊子变成了辽宁省的状元企业，当时可以说是风光无限。在汽车行业中真的是做到了最强也走在了行业的最先锋。可是在后续因为经营问题，虽然说通过打响价格战，成功的扭亏为盈，但同样的也拉低了品牌形象，从此为华晨集团的衰落拉开了序幕。
三、忽略自主品牌的发展华晨集团在之前依靠合资集团，可以说是借助着各类外国汽车的形象赚了不少，可是却忽略了自主发展。正因此在后续的发展上也存在着一定的问题，再加上宝马股票调整之后，华晨集团更是陷入了舆论的质疑中。华晨集团如今宣布破产重组，同样的也是对行业的一个警告，如果不能及时应对市场而固步自封，那么必然被淘汰。

5. 华晨集团被罚款，究竟是为何？

因为华晨集团存在严重的证券行业违法行为。
华晨集团在2020年的时候就已经开始申请破产重组，但时间已经过了接近一年，华晨集团的破产重组方案一旦没有出台。与此同时，有越来越多的关于华晨集团的负面消息相继被曝光出来，其中就包括华晨集团存在证券行业违法的行为，这种行为也给投资人带来了巨大的损失。
一、这个事情是怎么回事？
这个事情来自证监会的通报，证监会对华盛集团的债券情况进行调查，发现华晨集团存在五处严重的违法行为。与此同时，证监会对华晨集团发布了行政处罚决定书，处以5,360万元的罚款。在此之前，华晨集团的前董事长被正式起诉，华晨集团再一次被推向风口浪尖。
二、华晨集团存在严重的违法行为。
作为一家国内知名的造车企业，大众对华晨集团的印象还停留在华晨宝马上。在经营了这么多年之后，华晨集团的业绩不升反降，反而被曝出了很多行贿受贿的新闻。与此同时，华晨集团在证券市场也存在严重的违法行为，同时也涉嫌违法披露虚假的证券信息。在这种情况下，华晨集团将会面临更为严苛的审查，华晨集团的破产危机进一步爆发。
三、华晨集团很难破产重组。
早在2020年的时候，华晨集团就已经开始申请破产重组。但对于华晨集团的情况来说，多数投资人并不看好华晨集团能顺利破产重组。很多人感觉华晨集团属于破罐破摔，集团公司已经做不下去了，干脆用最烂的方式来处理收尾工作。我觉得这是一种非常不负责任的行为，对于一家知名企业来讲，很难想象这样的企业会给公众带来重大的伤害。对那些之前参与过投资的小伙伴来说，很多人的权益受到了实质性的伤害！

6. 华晨集团涉多项违法行为被罚5360万元，公司目前的境况如何？

华晨集团目前的情况并不好，目前正在处于破产重组的阶段。
对于华晨集团来讲，很多人虽然对华晨集团比较陌生，但一定对华晨集团的华晨宝马非常熟悉。华晨集团本身的经营情况并不好，以至于华晨集团有着华晨宝马的头号，但却连年亏损。与此同时，华晨集团的负债率非常高，企业目前需要应对大的债务压力。关于你问的这个问题，我会从以下几点做详细解释。
一、这个事情是怎么回事？
因为华晨集团存在多项债券市场信息披露的违法行为，华晨集团被证监会处以5,360万的巨额罚款。在此类情况下，华晨集团的债务压力将会越来越大。华晨集团本身就面临破产重组的境遇，在出现这次处罚决定之后，华晨集团的破产重组方案至少会推迟三个月，前景堪忧。
二、华晨集团的处境并不好。
因为华晨集团本身的负债率非常高，在这样的高杠杆情况下，华晨集团的业务经营情况并不好，以至于现金流根本没有办法应对当前的高负债。与此同时，华晨集团的融资渠道进一步收紧，这也导致华晨集团面临着非常大的偿债压力。在这种情况下，华晨集团不得不选择破产重组。
三、华晨集团需要面对庞大的债务压力。
这个债务压力的原因主要是集中在两个方面，第1个方面是华晨集团本身的经营问题，第2个方面是华晨集团的高杠杆所带来的还债压力。在新能源汽车日益紧俏的今天，传统的燃油汽车的销售情况并不景气，这也进一步加重了华晨集团的债务压力。与此同时，华晨集团的不当经营行为也进一步加速了华晨集团的破产，至于华晨集团今后会走向何方，这还需要看华晨集团的破产重组的情况。

7. 华晨集团重整：不涉及上市公司以及合资公司

买车网Buycar获悉，11月20日，沈阳市中级人民法院公开一份民事裁定书显示，裁定受理格致汽车对华晨汽车的重整申请，华晨汽车正式进入破产重整程序。
裁定书显示，华晨集团存在资产不足以清偿全部债务的情形，具备企业破产法规定的破产原因。但同时集团具有挽救的价值和可能，具有重整的必要性和可行性。

对此，华晨汽车方面表示，本次重整只涉及集团本部自主品牌板块，不涉及集团旗下上市公司及与宝马、雷诺等的合资公司。
据了解，华晨汽车是隶属于辽宁省国资委的重点国有企业，旗下拥有4家上市公司，分别是华晨中国、金杯汽车、申华控股和新晨中国动力控股。还有中华、金杯、华颂三个自主品牌以及华晨宝马、华晨雷诺两个合资品牌。
在民事裁定书发布后，华晨中国发布公告称，截至本公布日期，公司业务如常运作。公司将持续密切关注事件进展，及时履行上市规则及证券及期货条例下的信息披露义务。
申华控股以及金杯汽车则表示，华晨集团作为公司的间接控股股东，重整方案可能对公司股权结构等产生一定影响。但公司具有独立完整的业务及自主经营能力，间接控股股东的重整事项不会对公司日常生产经营产生影响，截至公告披露日，公司生产经营情况正常。

合资公司华晨雷诺则表示，公司是独立的法人实体，目前公司运营正常。与此同时，雷诺集团在中国有长远的发展战略，致力于在中国市场的发展，致力于支持华晨雷诺公司。
据了解，沈阳中级人民法院的此次裁定，主要针对格致汽车科技申请的对华晨汽车破产重整诉求。格致汽车科技认为，华晨汽车不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务，具有较高重整价值。
根据此前华晨汽车发布的公告，目前，华晨汽车已构成债务违约金额合计65亿元，逾期利息金额合计1.44亿元。
与此同时，根据华晨集团2020年债券半年报显示，集团总负债1328亿元，扣除商誉和无形资产后，资产负债率为71.4%。其中有息债务达445.78亿元，占合并报表的69.46%，短期有息债务达282.5亿元，现金短期债务比仅为0.48。
业内普遍认为，华晨汽车的愈加边缘化与自主品牌赢弱有很大关系。一直以来，华晨汽车全靠合资公司华晨宝马输血，如果剔除宝马带来的投资收益，华晨中国将连年亏损。
但有业内人士指出，尽管华晨汽车已具备企业破产法规定的破产原因，但作为辽宁省重点企业，华晨汽车不至于破产清算，大概率在重整下获得新生。
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8. 华晨集团回应重整：已关注，具体情况还不知道

新京报贝壳财经讯（记者 王琳琳）11月13日，华晨汽车集团控股有限公司被申请破产重整，申请人为格致汽车科技股份有限公司，案号为（2020）辽01破申27号。
对此，华晨汽车集团相关负责人对新京报贝壳财经记者表示，“我们也关注到了，目前还不知道具体情况，已经汇报了。”
今年8月华晨集团爆出财务危机，此后沈阳市金融监管局、辽宁省银行监管协会牵头成立了华晨债委会，光大银行为主要牵头行。彼时华晨集团相关负责人表示，“成立债委会主要是协调相关债权方不要抽贷、压贷、断贷，继续给予公司金融财务上面的支持，并非企业自身进行破产重整。”
早在9月24日，有消息称辽宁交投在考虑牵头私有化华晨中国，对此华晨集团否认此消息，表示没有得到任何方面的相关信息。
华晨集团方面表示，按照省委省政府的统一安排部署，华晨集团向辽宁交通投资有限责任公司转入其持有的华晨中国股票4亿股；目的在于为进一步拓展业务发展空间，打通上下游产业链和供应链，增进战略投资合作关系，为集团战略转型奠定基础。
10月23日，华晨集团规模为10亿元的“17华汽05”到期未能兑换，彼时华晨集团回应称，“资金出现暂时困难，积极研究解决办法”。
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