可以行驶证券监督管理机构处罚权的

1. 可以行驶证券监督管理机构处罚权的

中国证监会行政处罚委员会，沪深交易所执法协作部。所谓证券监督管理机构的职权，是指国务院证券监督管理机构行使职责的权力。根据证券法第一百六十九条的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责时，有权采取下列措施：访问、复制和盖章权。国务院证券监督管理机构为履行监督管理职责，有权查阅、复制当事人的证券交易记录、登记、过户记录、财务会计资料以及其他有关文件资料。与被调查事件有关的单位和个人；它也有权对可能被转移或隐藏的文件和资料进行封存。封存的文件、资料，有关人员不得随意处理。拓展资料：行政处罚程序(一)调查取证目前，除了证监会根据证券法有调查取证权之外，证监会还委托上海、深圳证券交易所实施调查取证。1、证监会调查取证证监会履行职责可采取下列措施：现场检查，进入违法行为发生场所调查取证，要求相关单位和个人对事项作出说明，查阅、复制相关财产权登记、通讯记录、证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料等，查询相关资金账户、证券账户和银行账户。2、证券交易所调查取证2015年，证监会委托部分省市证券交易所对部分涉嫌欺诈发行、内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为，实施调查取证;采用一事一委托的方式，委托交易所对涉嫌重大、新型、跨市场等特定违法行为，实施调查取证。两所实施调查取证，系基于行政委托;两所实施调查取证分为两种情况：对部分涉嫌欺诈发行、内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为，两所实施调查取证;对涉嫌重大、新型、跨市场等特定违法行为，采取一事一委托的方式。

2. 证券监督管理机构发现有证券违法行为涉嫌犯罪的，应如何处理？

证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。按照我国刑法的规定，涉及证券犯罪的行为主要有：1．欺诈发行股票、债券罪。指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。这类犯罪既包括自然人犯罪又包括单位犯罪。2．提供虚假财务会计报告罪。指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人的利益的行为。3．擅自发行股票和公司、企业债券罪。指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节的行为。包括自然人犯罪和单位犯罪。4．内幕交易、泄露内幕信息罪。指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的行为。5．编造并传播影响证券交易虚假信息罪。指编造并传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的行为。6．诱骗他人买卖证券罪。指证券交易所、证券公司和从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的行为。7．操纵证券市场罪。指操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的行为。本罪包括几种具体行为：一是单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；二是与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；三是以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；以及其他方法操纵证券交易价格的。上述犯罪行为同样也是证券法规定的证券违法行为，给予违法人何种处罚是由其社会危害性决定的，在其行为达到了一定的程度就构成了犯罪，如达到了较大的数额，情节比较严重，造成了严重的后果等等。这就要求证券监督管理机构负责查处违法行为的工作人员应当熟悉我国刑法的有关证券犯罪的规定，在查处案件过程中，一旦发现有犯罪嫌疑的，应将案件及时移送有关司法机关立案侦查。按照我国刑事诉讼法的规定，有关证券犯罪的案件由公安机关进行立案侦查。证券监督管理机构在查处违法案件时，严格依法办案，构成犯罪的该移送必须移送，不能以罚代刑，应保证法制的严肃性。

3. 证券监督管理机构发现有证券违法行为？

1.欺诈发行股票、债券罪。指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。这类犯罪既包括自然人犯罪又包括单位犯罪。
  2.提供虚假财务会计报告罪。指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人的利益的行为。
  3.擅自发行股票和公司、企业债券罪。指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节的行为。包括自然人犯罪和单位犯罪。
  4.内幕交易、泄露内幕信息罪。指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的行为。
  5.编造并传播影响证券交易虚假信息罪。指编造并传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的行为。
  6.诱骗他人买卖证券罪。指证券交易所、证券公司和从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的行为。
  7.操纵证券市场罪。指操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的行为。本罪包括几种具体行为：一是单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的;二是与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的;三是以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的;以及其他方法操纵证券交易价格的。上述犯罪行为同样也是证券法规定的证券违法行为，给予违法人何种处罚是由其社会危害性决定的，在其行为达到了一定的程度就构成了犯罪，如达到了较大的数额，情节比较严重，造成了严重的后果等等。这就要求证券监督管理机构负责查处违法行为的工作人员应当熟悉我国刑法的有关证券犯罪的规定，在查处案件过程中，一旦发现有犯罪嫌疑的，应将案件及时移送有关司法机关立案侦查。按照我国刑事诉讼法的规定，有关证券犯罪的案件由公安机关进行立案侦查。证券监督管理机构在查处违法案件时，严格依法办案，构成犯罪的该移送必须移送，不能以罚代刑，应保证法制的严肃性。

4. 证券监督管理机构发现有证券违法行为？

1.欺诈发行股票、债券罪。指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。这类犯罪既包括自然人犯罪又包括单位犯罪。
  2.提供虚假财务会计报告罪。指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人的利益的行为。
  3.擅自发行股票和公司、企业债券罪。指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节的行为。包括自然人犯罪和单位犯罪。
  4.内幕交易、泄露内幕信息罪。指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的行为。
  5.编造并传播影响证券交易虚假信息罪。指编造并传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的行为。
  6.诱骗他人买卖证券罪。指证券交易所、证券公司和从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的行为。
  7.操纵证券市场罪。指操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的行为。本罪包括几种具体行为：一是单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的;二是与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的;三是以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的;以及其他方法操纵证券交易价格的。上述犯罪行为同样也是证券法规定的证券违法行为，给予违法人何种处罚是由其社会危害性决定的，在其行为达到了一定的程度就构成了犯罪，如达到了较大的数额，情节比较严重，造成了严重的后果等等。这就要求证券监督管理机构负责查处违法行为的工作人员应当熟悉我国刑法的有关证券犯罪的规定，在查处案件过程中，一旦发现有犯罪嫌疑的，应将案件及时移送有关司法机关立案侦查。按照我国刑事诉讼法的规定，有关证券犯罪的案件由公安机关进行立案侦查。证券监督管理机构在查处违法案件时，严格依法办案，构成犯罪的该移送必须移送，不能以罚代刑，应保证法制的严肃性。

5. 证券监管机构对证券行政违法行为的制裁有哪些？

证券监管机构可以对证券行政违法行为进行制裁，其主要手段是行使行政处罚权：（1）警告/批评是证券行政执法主体对证券行政违法相对人予以涉及其名誉的一种处罚，也是最轻的一种行政处罚措施。具体处罚形式是警告和通报批评。（2）罚款是证券行政执法主体对证券行政违法相对人作出的涉及其财产的一种处罚。处罚形式有没收非法所得和罚款。（3）行为处罚是证券行政执法主体依法限制或剥夺证券行政违法相对人某种特定行为能力和资格的处罚。处罚形式有限制或暂停证券业务；暂停或取消发行和上市资格；责令改正；责令停业整顿；责令关闭；撤消证券业务许可；证券市场禁入。

6. 证券监督管理机构在执行职务采取的行政措施？

1.进入现场调查取证
  对现场的检查，是执法人员在违法行为的现场采取的行政措施。执法人员有权进入违法行为发生的场所，如证券交易所、证券营业部、上市公司的住所地等等。执法人员对现场的检查，除了应当责令违法人员改正违法行为，对被检查人的有关文件、决定、计划、报告、会计账册、单据、报表、有关证件等进行核对、查证外，还应当对违法行为造成的后果、违法事实的情况进行现场检查，并应当制作现场笔录，载明违法的事实，取得第一手的证据，为作出处罚决定提供事实依据。
  2.询问
  包括询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事件作出说明。询问应当制作询问笔录，由被询问人阅读后签名或者盖章，询问笔录可以作为作出处理决定的依据之一。
  3.查阅、复制以及必要时封存有关资料
  有关资料包括证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料。为了保存证据，防止违法行为人转移或者隐匿有关能够证明违法事实的文件和资料，证券监督管理机构在必要时有权将这些资料予以封存。封存是将要封存的资料加贴封条，加盖证券监督管理机构的公章，在专门的地点进行保管，未经证券监督管理机构准许，任何人不得开封。
  4.查询有关账户
  证券监督管理机构有权到有关金融机构或证券经营场所查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户和证券账户。
  5.申请司法机关冻结有关账户
  冻结是一种强制措施，是对金钱和有价证券的行使权利的限制，经冻结了的账户上的金钱或者有价证券，未经作出冻结决定的机关允许，任何人不得动用。由于冻结是一种对公民、法人或者其他组织的财产权利的限制，因此并非所有的国家机关有权作出冻结的决定，只有法律才能规定有权作出冻结决定的机关。证券法规定，证券监督管理机构自身并无冻结权，在必要的情况下，只能申请司法机关冻结。必要的情况是指当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户或证券账户有违法资金或证券，并有证据证明有可能被转移或隐匿的，为了保全证据，减少损失，证券监督管理机构可以申请有关司法机关对其予以冻结。

7. 国家证券监督管理机构依法履行职责

国务院证券监督管理机构依法履行下列职责：（一）依法制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；（二）办理基金备案；（三）对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；（四）制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；（五）监督检查基金信息的披露情况；（六）指导和监督基金同业协会的活动；（七）法律、行政法规规定的其他职责。法律依据:《证券公司管理办法》第四十一条：证券公司必须按照中国证监会的规定，聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其财务报告进行审计。证券公司必须将所聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所名单报中国证监会备案；证券公司更换聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所，必须在更换后的三个工作日内向中国证监会报告并说明原因。中国证监会可以要求证券公司更换会计师事务所。

8. 国家证券监督管理机构依法履行职责

法律分析：国务院证券监督管理机构依法履行下列职责：（一）依法制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；（二）办理基金备案；（三）对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；（四）制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；（五）监督检查基金信息的披露情况；（六）指导和监督基金同业协会的活动；（七）法律、行政法规规定的其他职责。
法律依据：《证券公司管理办法》第四十一条：证券公司必须按照中国证监会的规定，聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其财务报告进行审计。证券公司必须将所聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所名单报中国证监会备案；证券公司更换聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所，必须在更换后的三个工作日内向中国证监会报告并说明原因。中国证监会可以要求证券公司更换会计师事务所。