国家自然科学基金重点项目管理办法的第五章 结　题

1. 国家自然科学基金重点项目管理办法的第五章 结　题

第二十六条　项目完成后，项目负责人须认真撰写结题报告、编制项目资助经费决算，项目依托单位审核并签署意见后于每年集中受理申请项目期内，与其他相关材料一并送自然科学基金委有关部门申报结题。 　第二十七条　项目执行期结束后六个月内，主管科学部组织专家采取会议或通讯评议等方式完成项目验收工作，鼓励相近领域项目集中交流与验收，同一项目的验收专家一般不少于五人，可包括部分管理专家。专家根据重点项目的计划书和结题报告，对项目完成情况、学术意义和水平、取得的研究成果、人才培养情况、国际合作与交流成效、资助经费的使用与五万元以上固定资产购置等情况进行综合评估。科学部根据专家综合意见完成验收评议书，报分管委主任审批。 　第二十八条　重点项目在上述规定时间内完成结题材料申报和验收工作，被视为正式结题。主管科学部办理项目结题手续，向项目依托单位发出结题通知。

2. 国家自然科学基金重点项目管理办法的第二章 研究领域确定与申请

第六条　重点项目研究领域主要来源于：（一）自然科学基金委学科发展战略和优先资助领域；（二）已获得重要进展，经过进一步提炼与加大支持力度可望取得突破性进展的科学基金面上项目；（三）科技工作者和有关机构根据科学技术发展趋势和国内具备的工作基础提出的建议。 　第七条　自然科学基金委科学部充分分析不同来源的研究领域，根据重点项目五年规划和经费额度，每年提出次年度资助工作安排和拟受理重点项目申请的研究领域建议，提交专家评审组或专门召开的专家会议审议并形成项目指南。专家会议成员应以专家评审组或科学部专家咨询委员会成员为主。拟受理项目申请的研究领域一般要进行差额遴选，以专家投票超过半数以上通过的方式确定。 　第八条　科学部将专家审议通过的结果报自然科学基金委分管委主任审核，经自然科学基金委委务会议（以下简称委务会议）批准后，公开发布项目指南。 　第九条　对部分确实需要快速立项的重点项目研究领域，科学部可以召开专门会议进行审议，会议成员由科学部主任、副主任以及部分科学部专家咨询委员会成员和专家评审组成员组成。第七条和第八条审议未通过的领域一般不提请重新审议。拟接受申请的研究领域以会议成员投票超过三分之二通过的方式予以确定，经分管委主任审核和委务会议批准后，公开发布项目指南。 　第十条　凡符合《规定》要求并具有高级专业技术职务的科技工作者，均可根据自然科学基金委当年发布的申请通告和项目指南，通过项目依托单位提出申请。申请者必须是项目实际主持人，限为一人。 　第十一条　具有高级专业技术职务的人员同期申请或参加申请重点或重大项目数限为一项。正在承担重点或重大项目的具有高级专业技术职务的人员不能申请或参加申请新的重点项目，如当年能够按时结题的，可提出或参加新的申请，但新批项目需在原项目正式结题后方可启动。 　第十二条　项目依托单位须按照《规定》的要求对申请材料进行审核，按申请通告的要求统一报送自然科学基金委。

3. 国家自然科学基金面上项目管理办法的第二章 申请与受理

第五条　面上项目的申请采取集中受理方式。申请者须根据当年自然科学基金委发布的申请通告及项目指南认真撰写申请书。项目依托单位须按照《规定》的要求进行审核，按申请通告的要求将申请材料统一报送自然科学基金委。第六条　申请者须符合《规定》要求，并具有高级专业技术职务或已获得博士学位。具有中级专业技术职务但未获得博士学位的研究人员，经两名具有高级专业技术职务的同行专家推荐，亦可申请。在职研究生作为申请者须征得导师同意。第七条　青年科学基金项目的申请者限在受理申请当年1月1日未满35周岁，并且未曾获得该类项目的资助。项目组的主要成员以青年为主。第八条　地区科学基金项目的申请者须是青海省、海南省、云南省、贵州省、江西省、内蒙古自治区、宁夏回族自治区、新疆维吾尔自治区、西藏自治区、广西壮族自治区和延边朝鲜族自治州等地区行政所辖单位的正式受聘人员。重点支持结合当地条件和特点的研究工作。第九条　申请者同期只能申请一项，每个项目的申请者限为一人。申请者和具有高级专业技术职务的项目组主要成员，当年申请及承担（含参加）在研的面上项目数合计不得超过两项。不具有高级专业技术职务的申请者，当年申请及负责在研的面上项目数合计不得超过一项，但参加项数不限。

4. 国家自然科学基金面上项目管理办法的第四章 实施与管理

第二十三条　申请者接到项目批准通知后，须按批准意见撰写资助项目计划书。项目依托单位须对计划书进行审核并在规定期限内一式两份报送自然科学基金委对口科学部。科学部审核后将其中一份返回项目依托单位。逾期不报且在规定期限内未说明理由的项目，视为自动放弃，由科学处报科学部核准后予以撤销。第二十四条　资助经费根据批准额度逐年进行预算、审核与拨付，经费使用与管理须严格执行《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》。第二十五条　项目实施过程中，项目负责人每年须撰写项目年度进展报告。项目依托单位负责监督、检查项目实施情况、审核项目年度进展报告，于次年1月15日前报送对口科学部。第二十六条　科学处审查项目年度进展报告，核准下一年度的经费预算。对未按时报送项目年度进展报告、未认真开展研究工作或项目经费使用不当的项目，缓拨下一年度的经费并要求项目负责人予以纠正。对7月15日前补报、纠正的项目，经科学处审核后解除缓拨。第二十七条　科学部每年应有计划、有重点地检查资助项目执行情况，或商请自然科学基金委相关部门共同检查。第二十八条　实行项目负责人重要事项申报制度。涉及研究目标、研究内容、计划期限、预算以及中止研究工作等重要变动时，项目负责人经项目依托单位提出报告，报对口科学部审批。第二十九条　因客观原因不能在规定期限内完成研究计划的项目，一般允许延期一次，期限不超过两年，但须在项目原执行期结束前两个月提出申请，由项目依托单位签署意见，报对口科学部审批。批准延期的项目仍须报项目年度进展报告。第三十条　项目依托单位应保证项目负责人和项目组主要成员的稳定，确需变更的，须在三个月内按下述规定提出变更申请，报对口科学部审批。（一） 项目负责人工作单位变更时，由项目负责人提出报告，可将其负责的项目依托于调入单位执行，但须经调入和调出单位协商同意并出具证明。如调入单位不具备条件，项目可保留在原项目依托单位执行或更换符合条件的项目负责人。如无合适人选或因更换项目负责人明显影响项目执行时，办理中止手续。（二） 项目负责人一般不得代理或更换。遇有特殊情况（如出国、病休等）离开该项目研究一年以内的，项目负责人须安排合适人选代理，并报项目依托单位及对口科学部备案；擅自离岗及离岗超过一年的，须更换合适的项目负责人，由项目依托单位专报对口科学部审批。如无合适人选更换，办理中止手续。（三） 青年科学基金项目负责人不得代理或更换。离岗半年以上、一年以内的，项目负责人须报项目依托单位和对口科学部备案；超过一年的，项目依托单位应专报对口科学部办理中止手续。（四） 项目组主要成员原则上不允许退出。如因工作调离确需退出的，项目负责人须提出报告,经项目依托单位审核后报对口科学部审批。第三十一条　对研究计划执行不力、违反基金项目管理有关规定或因其他情况导致研究计划难于完成的项目，项目依托单位和对口科学处负责人应建议予以中止、撤销，经对口科学部主任审批后办理有关手续。第三十二条　项目结束后，项目负责人须认真总结，撰写结题报告，编制经费决算。项目依托单位须认真审查，在次年集中受理申请项目期间将本单位全部应结题项目的材料统一报送自然科学基金委。第三十三条　自然科学基金委对口科学部核准报送的应结题项目后，向项目依托单位发出准予结题的通知。

5. 国家自然科学基金重点项目立项、评审、管理试行办法的若干补充规定

第一条　立项、申请与评审
　　1．重点项目的研究应体现有限目标、有限规模、重点突出、队伍精干的原则。项目一般不设课题，如确有必要，课题设置不超过三个。
　　2．申请者应根据《国家自然科学基金重点项目指南》公布的名称、内容和目标进行整体申请，不具备整体申请能力的研究人员可以组织联合申请，但合作单位不宜过多。
　　3．具有高级专业职称的科技人员，只能参加一个重大或重点项目的研究，项目负责人、课题负责人及项目、课题的主要参加者均视为参加研究。
　　4．学科评审组专家回避本人和本单位参与申请项目的评审活动。如组织专项评审论证，不邀请参与项目申请单位的专家参加评审组。第二条　计划实施与管理
　　1．重点项目实施过程中，若需变更项目研究计划，经项目学术领导小组研究提出，由项目负责人通过所在单位提出书面报告；属课题计划的变更，由课题负责人征得项目学术领导小组同意后，通过所在单位提出书面报告。研究计划的变更均应报对口科学部审查，经分管委主任批准，送综合计划局（以下简称计划局）备案。
　　2．每年由项目负责人汇总各课题的《年度进展报告》，并在此基础上填写项目的《年度进展报告》（《年度进展报告》的格式均同面上项目），于次年1月15日前报对口科学部审查，作为下一年度拨款的依据。
　　3．重点项目实施中期，各科学部应采用适应方式对项目的进展情况进行检查，并视情况对项目的研究计划、人员和经费提出调整意见。中期检查结束后，科学部填写《重点项目中期检查报告》，报分管委主任（副主任）批准，并送计划局备案。
　　4．项目负责人变更及项目中止
　　（1）项目负责人（课题负责人）因故离开项目（课题）研究工作半年以上、一年以内者，项目学术领导小组应事先提出合适的代理人选，经所在单位同意后报对口科学部审批。
　　（2）项目负责人（课题负责人）因故离开项目（课题）研究工作一年以上的，项目学术领导小组应及时安排合适的更换人选（课题负责人的更换需征得项目负责人同意），经所在单位同意后报对口科学部审核，分管委主任（副主任）批准，送计划局备案。
　　（3）项目（课题）中途无法进行，或因上款（2）的原因，项目（课题）负责人无合适人选更换，应中止项目（课题）资助。课题中止资助，征得项目学术领导小组同意后，由所在单位报对口科学部批准；项目中止资助，经项目学术领导小组研究后，由项目负责人提出，经科学部审核，报分管委主任（副主任）审批。结余经费（含已拨、未拨），收回进入科学部重点项目经费，并按《国家自然科学基金面上资助项目管理办法》规定，办理中止手续、报送财务决算。
　　（4）重点项目实施过程中，属项目（或课题）负责人的变更、项目（或课题）的中止、中期检查确定的经费变更，科学部均应填写《资助项目变更通知单》，送计划局进行相应变更。第三条　经费
　　1．重点项目经费，与在研面上项目同步，于每年第一季度拨出。
　　2．凡联合资助的项目，计划实施前，科学部应就联合资助的金额、使用范围、各方应承担的义务等与提供资助单位进行协商，商计划局后，签订“协议书”。第四条　结题与验收
　　重点项目结题后六个月内，由项目负责人按《国家自然科学基金面上资助项目管理办法》第十六条要求组织写出《总结报告》（格式同面上项目），并汇集发表的论文、著作，以及与研究成果有关的其他资料，经科学部会同计划局审查合格后，组织专家进行验收。

6. 国家自然科学基金重点项目管理办法的第一章 总　则

特别是：（一）对学科发展有重要推动作用的关键科学问题和科学前沿的研究；（二）对经济与社会可持续发展有重要应用前景和意义或能够充分发挥我国资源或自然条件特色的基础研究。 　第三条　重点项目要体现有限目标、有限规模和重点突出的原则，重视学科交叉与渗透，有效利用国家和部门现有重要科学研究基地的条件，充分发挥中青年学术带头人的作用，积极开展实质性的国际合作与交流。重点项目一般由一个单位承担，确有必要时，合作研究单位不超过两个，研究期限一般为四年。 　第四条　国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）按照五年规划对重点项目进行整体布局，每年确定受理申请的研究领域、发布指南引导申请、组织专家进行评审。 　第五条　重点项目通过审核年度进展报告、中期检查和结题验收等方式进行跟踪和动态管理。资助经费根据批准额度逐年进行预算、审核与拨付，经费使用与管理须严格执行《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》。

7. 国家自然科学基金重点项目管理办法的第四章 实施与管理

第十九条　项目依托单位须将批准的重点项目列入本单位的重点科研计划，落实所需条件，加强监督检查并及时解决存在问题，确保研究工作的顺利进行。 　第二十条　项目负责人须根据批准通知要求认真撰写自然科学基金资助项目计划书，经项目依托单位审核后一式两份报自然科学基金委主管科学部，科学部核准后将其中一份返回，作为项目经费拨付、中期检查和验收的依据。 　第二十一条　重点项目执行过程中，项目负责人每年须撰写年度进展报告，项目依托单位进行审查，于次年1月15日前统一报主管科学部，科学部审核通过后办理拨款手续。重点项目执行过程中，项目负责人和项目组成员应保持稳定。确需变更的，项目负责人须及时提交变更申请及相应变更材料，经项目依托单位签署意见后报主管科学部审定。具有高级专业技术职务人员不得因申请或参加申请新的重大、重点项目而退出正在执行的重点项目。 　第二十二条　重点项目执行中期，科学部应采取专家会议或通讯评议等适当方式对项目进展和经费使用情况等进行检查，根据项目发展趋势，对后期研究工作提出建议。鼓励相近领域项目集中进行交流与评议。科学部根据同行专家意见完成中期检查报告。对原批准经费需要调整的项目，科学部在中期检查报告提出经费调整方案，经科学部负责人审核、计划局复核后，报科学部分管委主任审批。根据审批结果，科学部向项目依托单位和项目负责人下达经费调整通知。 　第二十三条　项目执行过程中，科学部负责对项目进行跟踪管理，出现下述情况时，应采取相应措施：（一）不按时报送或未按批准通知要求撰写计划书或擅自降低研究目标的项目，可视情节暂缓拨款；情节严重的，经分管委主任批准予以撤销。（二）不按时报送年度进展报告、不认真开展研究工作、擅自变更研究计划或经费使用不当的项目，暂缓拨款并要求项目负责人予以纠正。当年 7月15日前补交年度进展报告或及时改进工作的，经审核后可于下半年恢复办理拨款手续；对一直未予纠正的，可视情节中止或撤销。 　第二十四条　因故不能按期完成研究计划的项目，项目负责人可以申请延期一次，延期时间为一年或两年。项目延期申请报告最晚于项目原执行期结束两个月前经项目依托单位签署意见报主管科学部，科学部核准后办理有关手续。 　第二十五条　重点项目的成果管理，按照《规定》有关要求执行。自然科学基金委仍将在项目结题后三年内对项目进行跟踪管理，项目负责人须将有关专著、论文被引用以及新发表的情况，研究成果获奖及推广效益等情况报主管科学部。

8. 国家自然科学基金重大项目管理办法的第二章

第七条 根据国家基础研究发展战略和自然科学基金委优先资助领域，科学部在深入研讨和广泛征求科学家意见的基础上，征询科学部专家咨询委员会的意见，提出重大项目立项领域建议。第八条 科学部重大项目的立项领域建议，须组织有关专家（包括科学部专家咨询委员会部分成员）进行差额遴选，以记名投票、超过半数通过的方式确定，并经自然科学基金委委务会议（以下简称为委务会议）审定批准。第九条 跨科学部重大项目的立项领域建议应由两个以上（含两个）科学部联合提出，经委务扩大会议(由委领导、科学部兼职主任和部分科学部专家咨询委员会成员参加)差额遴选，以记名投票、超过半数通过的方式确定。项目立项的后续工作和组织实施由相关科学部组成的联合工作小组负责。第十条 相关科学部根据委务会议或委务扩大会议的立项审批意见，撰写申请指南，送分管委主任审签。 　 第十一条 自然科学基金委公开向科学界发布《国家自然科学基金重大项目申请指南》，其内容包括：立项的研究领域、主要研究方向、资助经费额度和受理申请的科学部等。第十二条 凡符合《规定》的具有高级专业技术职务的科研人员，均可根据重大项目申请指南，通过依托单位定向提出申请。申请者(指项目、课题的申请人)及具有高级专业技术职务的项目组主要成员申请重大、重点项目的项数，限为一项。在研重大、重点项目的主持人、课题负责人及具有高级专业技术职务的项目组主要成员不得参加新的重大项目的申请。当年结题的重大、重点项目的在研人员可以提前申请，但需在该项目验收结题后方可承担新的重大项目。第十三条 根据《国家自然科学基金重大项目申请指南》，申请者可以在开展学术研讨的基础上联合组织重大项目的整体申请，也可针对指南某一研究方向单独提出课题申请。联合申请须填写国家自然科学基金重大项目申请书及所含课题申请书，单独申请须填写国家自然科学基金重大项目课题申请书。