证券公司的高管一般是哪些职位？

1. 证券公司的高管一般是哪些职位？

董事长   总裁   副总裁营业部总经理  总裁助理二级营业部经理部门经理员工业部的话有客户经理——团队长——营销总监——总经理助理——总经理一、证券发行员职位概述：证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员。二、证券交易员职位概述：证券交易员是指在证券经营机构从事证券代理交易、自营业务的专业人员。三、证券投资顾问职位概述：证券投资顾问是指从事向客户提供证券投资咨询、理财顾问服务并收取报酬的专业人员四、证券经纪人职位概述：证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两元经纪人与债券经纪人。拓展资料：要分清到证券公司主要工作，首先要明白证券公司的主要部门。投资银行部，承销保荐(股票和债券)和并购，主要做业务。经纪业务部，主要拉客户的(俗了点，实事)。资产管理部，跟基金公司业务有点类似，做证券投资的，交易员。研究所，宏观，行业研究的。宏观大多需要博士毕业，行业研究，硕士即可，多数券商喜欢招聘有行业背景(本科理工或在相关公司工作过)的做行研。直接投资部(多是以分公司的形式成立的，如中信的，金石投资;国信的，弘盛投资，都在创业板有项目上市)，有十多家证券公司都成立了直投部，以后会更多。大多需要有经验的，投行经验或者项目经验，因为这个部门的主要工作就是找项目。随着股指期货和融资融券推出后，也会成立相关部门，也会需要研究员，以后应届生也可尝试。电子商务部，计算机专业的，感兴趣的可以试试。主要是保证交易网络的顺畅

2. 证券公司营业部负责人具备哪些能力

管理能力与经验。具体招人要求：1、5年及以上金融从业经验，过往工作业绩优秀；2、有券商分公司负责人经验、券商营业部负责人或零售业务团队负责人经验的优先；3、已取得证券从业资格；工作职责：1、负责业务部业务拓展、经营管理、团队建设等工作；2、负责开展证券经纪、证券投资咨询、融资融券、证券投资基金代销、代销金融产品等业务。3、提升公司在所辖区域内的综合业务竞争力和市场份额；

3. 证券公司高管任职资格管理办法

第一章　总  则第一条　为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。第二条　证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。
　　本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
　　证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。第三条　证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。
　　证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。第四条　证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。第五条　中国证监会依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监督管理。
　　证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。第六条　中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行自律管理。第二章　任职资格条件第一节　基本条件第七条　有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人：
　　（一）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；
　　（二）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；
　　（三）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；
　　（四）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；
　　（五）中国证监会认定的其他情形。第八条　取得证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格，应当具备以下基本条件：
　　（一）正直诚实，品行良好；
　　（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。第二节　董事、监事的任职资格条件第九条　取得董事、监事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
　　（一）从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上；
　　（二）具有大专以上学历。第十条　取得独立董事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
　　（一）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；
　　（二）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；
　　（三）有履行职责所必需的时间和精力。第十一条　独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。
　　下列人员不得担任证券公司独立董事：
　　（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；
　　（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；
　　（三）持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；
　　（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；
　　（五）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；
　　（六）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；
　　（七）中国证监会认定的其他人员。第十二条　取得董事长、副董事长和监事会主席任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
　　（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；
　　（二）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；
　　（三）通过中国证监会认可的资质测试。

4. 证券公司高管任职资格的监管规定有哪些？

第一章　总  则第一条　为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。第二条　证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。
　　本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
　　证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。第三条　证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。
　　证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。第四条　证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。第五条　中国证监会依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监督管理。
　　证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。第六条　中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行自律管理。第二章　任职资格条件第一节　基本条件第七条　有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人：
　　（一）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；
　　（二）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；
　　（三）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；
　　（四）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；
　　（五）中国证监会认定的其他情形。第八条　取得证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格，应当具备以下基本条件：
　　（一）正直诚实，品行良好；
　　（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。第二节　董事、监事的任职资格条件第九条　取得董事、监事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
　　（一）从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上；
　　（二）具有大专以上学历。第十条　取得独立董事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
　　（一）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；
　　（二）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；
　　（三）有履行职责所必需的时间和精力。第十一条　独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。
　　下列人员不得担任证券公司独立董事：
　　（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；
　　（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；
　　（三）持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；
　　（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；
　　（五）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；
　　（六）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；
　　（七）中国证监会认定的其他人员。第十二条　取得董事长、副董事长和监事会主席任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
　　（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；
　　（二）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；
　　（三）通过中国证监会认可的资质测试。

5. 证券公司营业部副总经理属于管理岗位吗

岗位职责:1.完成兼任的总监岗位工作职责；2.协助营业部负责人按照公司整体经纪业务发展战略及分公司发展规划制定营业部年度、月度工作计划并组织贯彻实施；3.协助营业部负责人完成分公司下达的营业部年度经营指标；4.协助协调与外部有关部门的联系，建立良好的外部环境；5.协助营业部全面工作，遵守公司内外部制度；6.及时完成营业部负责人交办的其他工作。任职资格:1.本科及以上学历，硕士优先；2.熟悉金融行业，三年以上证券或金融机构从业经验；3.具有很强人际交往、沟通协调能力与执行能力；4.开朗亲和，积极主动，具有高度的工作热情和责任感，具有全局意识；5.具有敏感的商业和市场意识，具有优秀的资源整合能力和业务推进能力；6.在总监岗位上表现突出，除能胜任总监的岗位职责要求外，有全局观念和战略高度；7.对营业部业务和管理有一定的掌控能力，能够协助营业部负责人完成营业部相关经营目标，可以承担一定的管理职能；【摘要】
证券公司营业部副总经理属于管理岗位吗【提问】
岗位职责:1.完成兼任的总监岗位工作职责；2.协助营业部负责人按照公司整体经纪业务发展战略及分公司发展规划制定营业部年度、月度工作计划并组织贯彻实施；3.协助营业部负责人完成分公司下达的营业部年度经营指标；4.协助协调与外部有关部门的联系，建立良好的外部环境；5.协助营业部全面工作，遵守公司内外部制度；6.及时完成营业部负责人交办的其他工作。任职资格:1.本科及以上学历，硕士优先；2.熟悉金融行业，三年以上证券或金融机构从业经验；3.具有很强人际交往、沟通协调能力与执行能力；4.开朗亲和，积极主动，具有高度的工作热情和责任感，具有全局意识；5.具有敏感的商业和市场意识，具有优秀的资源整合能力和业务推进能力；6.在总监岗位上表现突出，除能胜任总监的岗位职责要求外，有全局观念和战略高度；7.对营业部业务和管理有一定的掌控能力，能够协助营业部负责人完成营业部相关经营目标，可以承担一定的管理职能；【回答】
证券公司营业部副总经理属于管理岗位【回答】

6. 证券公司分支机构负责人可以在证券公司产股的公司担任高级管理员吗

证券公司分支机构负责人是指该机构经理；证券公司分支机构负责人任职资格核准

依据

1．《公司法》；

2．《证券法》；

3．《行政许可法》；

4．《证券公司管理办法》（中国证监会令第5号）；

5．《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机构字[1998]46

号）；

6．《关于证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知》（证监机构字[2000]240

号）

7．《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》。

条件

申请证券公司分支机构负责人任职资格，应当具备下列条件：

1.具有中华人民共和国国籍；

2.取得证券业执业资格，并从事证券工作3年以上；

3.诚实守信，具有良好的职业道德，最近3年内无不良行为记录；

4.熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；

5.没有《公司法》、《证券法》等法律、行政法规规定的禁止担任高管人员和从业人员的情形；

6.中国证监会规定的其他条件。【摘要】
证券公司分支机构负责人可以在证券公司产股的公司担任高级管理员吗【提问】
证券公司分支机构负责人是指该机构经理；证券公司分支机构负责人任职资格核准

依据

1．《公司法》；

2．《证券法》；

3．《行政许可法》；

4．《证券公司管理办法》（中国证监会令第5号）；

5．《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机构字[1998]46

号）；

6．《关于证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知》（证监机构字[2000]240

号）

7．《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》。

条件

申请证券公司分支机构负责人任职资格，应当具备下列条件：

1.具有中华人民共和国国籍；

2.取得证券业执业资格，并从事证券工作3年以上；

3.诚实守信，具有良好的职业道德，最近3年内无不良行为记录；

4.熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；

5.没有《公司法》、《证券法》等法律、行政法规规定的禁止担任高管人员和从业人员的情形；

6.中国证监会规定的其他条件。【回答】

7. 证券公司高级管理人员任职资格

亲😊你好证券经营机构高级管理人员任职须具备以下条件，经中国证监会认定的特殊情况除外：1、具有中华人民共和国国籍；2、按照中国证监会有关规定，取得两种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作3年以上；未取得《证券业从业人员资格证书》的，应具有硕士研究生以上学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作6年或金融工作10年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年，或金融工作15年，或经济工作20年以上；3、身体状况良好；4、具有良好的职业道德；5、具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、证券知识和组织协调能力；6、中国证监会要求的其他条件。【摘要】
证券公司高级管理人员任职资格【提问】
亲😊你好证券经营机构高级管理人员任职须具备以下条件，经中国证监会认定的特殊情况除外：1、具有中华人民共和国国籍；2、按照中国证监会有关规定，取得两种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作3年以上；未取得《证券业从业人员资格证书》的，应具有硕士研究生以上学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作6年或金融工作10年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年，或金融工作15年，或经济工作20年以上；3、身体状况良好；4、具有良好的职业道德；5、具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、证券知识和组织协调能力；6、中国证监会要求的其他条件。【回答】

8. 证券公司董事和高管人员任职资格监管办法

第一章　总  则第一条　为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。第二条　证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。
　　本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
　　证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。第三条　证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。
　　证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。第四条　证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。第五条　中国证监会依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监督管理。
　　证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。第六条　中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行自律管理。第二章　任职资格条件第一节　基本条件第七条　有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人：
　　（一）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；
　　（二）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；
　　（三）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；
　　（四）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；
　　（五）中国证监会认定的其他情形。第八条　取得证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格，应当具备以下基本条件：
　　（一）正直诚实，品行良好；
　　（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。第二节　董事、监事的任职资格条件第九条　取得董事、监事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
　　（一）从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上；
　　（二）具有大专以上学历。第十条　取得独立董事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
　　（一）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；
　　（二）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；
　　（三）有履行职责所必需的时间和精力。第十一条　独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。
　　下列人员不得担任证券公司独立董事：
　　（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；
　　（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；
　　（三）持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；
　　（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；
　　（五）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；
　　（六）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；
　　（七）中国证监会认定的其他人员。第十二条　取得董事长、副董事长和监事会主席任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
　　（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；
　　（二）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；
　　（三）通过中国证监会认可的资质测试。