什么时候需要进行个股期权强行平仓？

1. 什么时候需要进行个股期权强行平仓？

杠杆导致的强行平仓是投资者无法控制的，只要投资者不加杠杆进行炒股的话就不会被强制平仓。什么时候需要进行个股期权强行平仓呢？总结出来差不多有四点：

保证金不足的情况下
如果投资者是通过券商融资融券业务进行炒股的，在没有履行追加保证金义务时，券商就要对投资者进行强制平仓了。选择融资炒股一旦出现亏损，就可能会触碰到平仓线，所有券商都是有平仓线的，投资者触碰后却没有继续追加保证金，这时候的券商就会通知投资者补充保证金，如果在券商规定的时间里还是没有补上的话，就要被强制平仓了。

持仓数量超过了持仓限额
投资者的合约账户持仓数量超出了券商融资融券规定的持仓数额，期权经营机构没有及时平仓，就很容易被强行平仓处理。所持仓限额调整或额度过期，期权经营机构就会发给投资者强行平仓的通知书，不过这种情况很少发生。
备兑开仓的证券不足
如果只是保证金不足的话只要投资者补上就可以了，但是如果是备兑开仓标不足的话就有些费解了。或许投资者认为已经用标的证券做抵押了为什么会强行平仓。

这是因为当标的除权除息或配股造成合约调整的时候，原来的合约对应的标证券数量就可能出现变化。如果是小于合约要求输，有没有在期限内补足并对锁定足额标，就可能会要求投资者强行平仓了，所以，投资者需要注意到，标的证券送股转增也是可以在途证券做备兑开仓使用的。手中的股票备兑开仓认购期权如果分红，就会导致认购期权发生变化，如果是认购期权合约单位的合约多出来的股数，就需要投资者在二级市场上购买这些差出来的股数才能避免强行平仓。

2. 什么时候需要进行个股期权强行平仓？

　　和买入开仓享有权利不同，卖出开仓意味着需要背负相应义务。因此，买入开仓仅需支付期权权利金，而卖出开仓则需要投资者缴纳足额保证金才能开仓，同时在每天的交易过程中还可能会面临保证金不足被强行平仓的风险。

	　　之前的投教系列文章有介绍到，投资者保证金账户中的保证金可以分为两块：交易保证金+结算准备金。交易保证金直接参与仓位头寸的初始建立和维持，结算准备金是除了交易保证金以外的多余资金以备于每日无负债结算。当结算准备金低于0时（即交易保证金不足），投资者将收到保证金催缴电话，若不能按时补足足额保证金，将会面临现有部分或所有仓位头寸被强行平仓。

	　　具体来说，当投资者出现下列情形之一时，中国结算上海分公司、交易所有权对其相关持仓进行强行平仓：

	　　（一）结算准备金余额小于零，且未能在规定时间内（次一交易日上午11：30前）补足；

	　　（二）因违规、违约被交易所和中国结算上海分公司要求强行平仓；

	　　（三）根据交易所的紧急措施应予强行平仓；

	　　（四）应予强行平仓的其他情形。

	　　其中，第一种情况是投资者平时最常见的被强行平仓的情形。

	　　因第（一）、（二）种情形强行平仓的，期货公司自行确定对客户平仓的执行，并遵循以下原则：

	　　（1）先平期权义务仓，再平期权权利仓；

	　　（2）先平期权投机仓，再平期权套保仓；

	　　（3）先平期权合约，再平现货担保品；

	　　（4）先平需要保证金多的、持仓量大的以及近月流动性好的合约；

	　　（5）强行平仓执行到客户的现货担保品或者保证金足够担保期权合约即可停止。

	　　由于价格涨跌停板限制或其他市场原因，有关持仓的强行平仓当日无法全部完成的，剩余强行平仓数量可以顺延至下一交易日继续执行（但当日不足部分的交易保证金由期货公司垫付，再向客户追缴），并仍按照上述平仓原则执行，直至符合交易所规定。

3. 个股期权什么时候平仓

50ETF期权交易时间段与股市时间一致，早盘是九点到十一点，午盘是下午一点到下午三点。由于期权波动幅度较大，且有到期日，所以建议以日内交易捕捉主升和主跌浪即可，如果不是大趋势连续行情，不建议持仓过夜，那么上证50etf期权是什么时候平仓？可以提前平仓吗？

来源百度：财顺期权
上证50etf期权是什么时候平仓？
期权交易主要是看涨开仓和看跌开仓，平仓就是盈亏或亏损平仓。期权的波动较快，所以开仓平仓也一定比较频繁。期权开仓的操作，简单来讲就是你预测当前行情，如果是涨势，你可以选择做买方进场，做买入认购期权持有处理。
50ETF期权在时间上还是存在与股市不同的地方的，股市是T 1的交易制a度，开仓买入后只能在第二个交易日平仓，50ETF期权是T 0的交易制度，交易时间段内可以随时平仓。期权平仓，对于买方来说，有两种方式：卖出相应期权或者到期行权;对于期权卖方来说，则是被动接受买方行权或者买进相应期权。
上证50etf期权可以提前平仓吗？
其实在上证50ETF期权中提前平仓并不会出现什么严重亏损情况,只要大家确定自己是可以进行盈利的,那么无论是哪一天平仓,即便是当天买入再当天卖出都是可以的。毕竟50ETF期权就是属于欧式期权，其实这是因为50ETF期权是T+0交易模式，T+0交易模式代表交易的过程中可以在当天就进行买卖，所以投资者做期权的时候就算是欧式期权但是还是可以就在今天进行期权平仓。

4. 期权到期后没平仓会怎样

如果出现期权到期后没有平仓的情况的话，那么到期日自动会行权，期权将会转化为期货持仓，交易所会给投资者进行结算。 但是投资者需要保证投资账户中的资金余额富余，否则如果账户中的资金不足以支付期权转换成期货持仓的保证金，在账户余额不足的情况下，会有期货公司的负责人联系投资者尽快追加资金。拓展材料期权，是指的一种合约，它起源于十八世纪后期的美国和欧洲市场，该合约赋予持有人在某一特定的日期或该日之前的任何时间以固定价格购进或售出一种资产的权利。期权定义的要点如下：1、期权是一种权利。期权合约至少需要涉及买家和出售人两方。持有人享有权利但不承担相应的义务。2、期权的标的物。期权的标的物是指选择购买或出售的资产。它包括股票、政府债券、货币、股票指数、商品期货等等。期权是这些标的物“衍生”的，因此称其为衍生的金融工具。值得注意的是，期权出售人不一定拥有标的资产。期权是可以“卖空”的。期权购买人也不一定真的想购买资产标的物。因此，期权到期时双方不一定进行标的物的实物交割，而只需按价差补足价款即可。3、到期日。双方约定的期权到期的那一天称为“到期日”，如果该期权只能在到期日执行，则称为欧式期权；如果该期权可以在到期日及之前的任何时间执行，则称为美式期权。4、期权的执行。依据期权合约购进或售出标的资产的行为称为“执行”。在期权合约中约定的、期权持有人据以购进或售出标的资产的固定价格，称为“执行价格”。

5. 期权为什么要平仓

期权有两种平仓方式

第一种是最为普通的,和期货的平仓方式一样,对冲你手上的头寸来平仓

拿看多期权为例:
如果你现在有看多期权在手中,你可以通过转卖给另外一个看多的投资者来平仓
相反,如果你发行了一张看多的期权(也就是说你看空,注意这里的看空不是说你持有看空期权来看空,而是通过卖看多期权来看空),你也可以通过在市场上购买一个一样的看多期权来平仓

如果你购买的是美式期权,那么第二种平仓方式就是选择实行期权

美式期权可以在到期日之前的任何一天内实行,如果你持有一个股票的看多期权,而你感觉股票价格不可能再涨了,你选择实行期权,交割股票,这也是一种期权的平仓方式

不过一般来说,通过对冲来平仓获利会比实行期权要大,因为期权除了实际价值之外还有时间价值,谁也不知道未来期权是否能获利更多,所以就算是实际价值为0的期权也是能交易的,所以一般很少有人选择后者来平仓

6. 期权到期后没平仓会怎样

有损失的风险。一、是指以特定时间在未来的特定价格购买或出售一定数量的特定商品的权利。选项的卖方应在期权合约中规定的义务，即在期权到期后，执行结账行动，并选择持有人可以选择购买或不购买，销售或不销售在选项中指定的时间，即他可以实现右侧或放弃右侧。二、投资期权时，投资者将面临以下风险：1.流动性风险，它一般是指造成的故障以正常的价格，其中平值期权的流动性是最好的快速实现的风险，其次是温和的真正价值选择和温和的虚值期权。2.失去所有版税的风险，作为选项买方，最大的损失是失去所有版税。如果投资者希望减少版税的损失，他们可以设定一定的止损位置，如股票投资，例如，亏损10％。拓展资料;一、选项是指持有人在特定日期或之前以固定价格购买或销售资产的合同。选项定义的关键点如下：1.选项是正确的。选项合约涉及至少两方，买方和卖方。持有人具有权利，但没有相应的义务。2.选项的主题。选项的主题是指购买或销售的资产。它包括股票，国债，外汇，股指，商品期货等选项为这些对象的“衍生物”，所以他们被称为衍生金融工具。值得注意的是，期权卖方不一定拥有潜在资产。选项可以是“卖空”。选项买方可能无法真正想要购买潜在的资产。因此，在期权到期时，双方不一定开展主题的实物交割，而只需要弥补根据差价的价格。3.截止日期。双方同意的期权到期的日期被称为“到期日”。如果该选项只能在到期日期间行使，则称为欧洲选项;如果可以在到期日或之前的任何时间在到期日或之前进行选项，则它被称为美国选项。4.行使期权。根据期权合约购买或销售潜在资产的行为被称为“执行”。在选项持有人购买或销售潜在资产的期权合约中同意的固定价格被称为“执行价格”。希望能够给到你帮助。

7. 个股期权卖出平仓需要缴纳保证金吗

卖出开仓，即投资者卖出个股期权。和买入开仓享有权利不同，卖出开仓意味着需要背负相应义务。因此，买入开仓仅需支付期权权利金，而卖出开仓则需要投资者缴纳足额保证金才能开仓。
投资者保证金账户中的保证金可分为两块：交易保证金+结算准备金。交易保证金直接参与仓位头寸的初始建立和维持，结算准备金是除了交易保证金以外的多余资金以备于每日无负债结算。当结算准备金低于0时（即交易保证金不足），投资者将收到保证金催缴电话（margin call），若不能按时补足足额保证金，将会面临现有部分或所有仓位头寸被强行平仓。
投资人衍生品保证金账户当日结算准备金=上一交易日结算准备金+当日入金-当日出金-当日新开合约占用保证金+当日平仓释放的保证金+权利金收入-权利金支出-相关费用。交易所交易系统前端控制将不包括相关费用计算。
认购期权初始保证金（initial margin）＝{前结算价+Max（M×合约标的前收盘价-认购期权虚值，N×合约标的前收盘价）}*合约单位；
认沽期权初始保证金（initial margin）＝Min{前结算价+Max［M×合约标的前收盘价-认沽期权虚值，N×行权价］，行权价}*合约单位。
其中，认购期权虚值=Max（行权价-合约标的前收盘价，0），认沽期权虚值=max（合约标的前收盘价-行权价，0）。
为了规避期权卖方的违约风险，卖出的头寸在每日收盘后，保证金账户里的资金不得少于维持保证金，维持保证金的计算公式如下：
认购期权维持保证金（maintenance margin）＝{结算价+Max（M×合约标的收盘价-认购期权虚值，N×合约标的收盘价）}*合约单位；
认沽期权维持保证金（maintenance margin）＝Min{结算价 +Max［M×合约标的收盘价-认沽期权虚值，N×行权价］，行权价}*合约单位。
其中，认购期权虚值=Max（行权价-合约标的收盘价，0），认沽期权虚值=max（合约标的收盘价-行权价，0）。
根据上交所规定，M=25%、N=10%是最低保证金收取标准，券商会根据自身情况调整这两个参数，但不能低于交易所的收取标准。

8. 如何进行期权平仓？

期权有两种平仓方式

第一种是最为普通的,和期货的平仓方式一样,对冲你手上的头寸来平仓

拿看多期权为例:
如果你现在有看多期权在手中,你可以通过转卖给另外一个看多的投资者来平仓
相反,如果你发行了一张看多的期权(也就是说你看空,注意这里的看空不是说你持有看空期权来看空,而是通过卖看多期权来看空),你也可以通过在市场上购买一个一样的看多期权来平仓

如果你购买的是美式期权,那么第二种平仓方式就是选择实行期权

美式期权可以在到期日之前的任何一天内实行,如果你持有一个股票的看多期权,而你感觉股票价格不可能再涨了,你选择实行期权,交割股票,这也是一种期权的平仓方式

不过一般来说,通过对冲来平仓获利会比实行期权要大,因为期权除了实际价值之外还有时间价值,谁也不知道未来期权是否能获利更多,所以就算是实际价值为0的期权也是能交易的,所以一般很少有人选择后者来平仓