私募投资基金合同指引 按照什么分类

1. 私募投资基金合同指引 按照什么分类

看门狗财富为您解答。
按照组织形式的不同，私募基金可以划分为契约型基金、合伙型基金、公司型基金。根据不同组织形式私募基金的特点，《指引》包括三个组成部分，即1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》（简称《契约型基金合同指引》）、2号《合伙协议必备条款指引》和3号《公司章程必备条款指引》，分别适用于契约型基金、合伙型基金和公司型基金。

2. 私募股权投资基金业务操作指引

最近向很多前辈请教关于股权投资类的图书应该看哪一本比较好的问题，得到的答复大多都是《》这本书。在公司上市、债券发行、上市公司再融资等领域内，国内全面、系统的业务操作指导书不多，本书的出版对于完善相关领域的实务操作是一个建设性的贡献，也为相关领域的工作人员提供了很好的借鉴和帮助。《》由隋平、赵方方所著，私募权益投资基金是目前中国金融市场中非常火热的资本运作活动，在全球金融危机的推动下，给中国的金融投资者提供了很好的投资抄底的机会，中国出现了全民私募的热潮。最近，人民币国际化的起步和人民币海外直投试点的启动，给中国全民私募注入了新的动力。作为资本市场中一项复杂的业务，无疑，私募投资成为投资银行凭借其巨大人才智识优势可以获取利润来源的重要领域，因而也成为投资银行重要的新兴业务领域。上面的内容是本书封面上的简介，事实上，看完这本书之后，所得到的信心远不止这些。理论与实际相结合，看完这本书后再动手运用到实际案例中，一定会加深对这一方面知识的理解。另外，大家还可以通过阅读与此相关的其他书，加深印象，比如说《21世纪经济与管理精编教材·金融学系列：投资银行业务》等。
本书的出版对于完善相关领域的实务操作是一个建设性的贡献，也为相关领域的工作人员提供了很好的借鉴和帮助

3. 私募基金合同

法律分析：私募基金合同应涵盖以下内容：风险提示书；合格投资者承诺函；合同当事人；前言；释义；声明与承诺；基金的基本情况；基金份额的募集；基金的成立;基金的申购和赎回；基金当事人的权利和义务；基金份额的登记；基金的投资；投资经理的指定与变更；基金的财产；投资资金划款指令的发送、确认和执行；资金清算交收安排；越权交易处理；基金资产的估值和会计核算；基金的费用与税收；基金的收益分配；信息披露；基金合同的变更、终止与基金财产清算；违约责任；争议的处理；基金合同的效力；其他事项。
法律依据：《私募投资基金监督管理暂行办法》 第二十条 将募集私募基金制定并签订的基金合同、公司章程或者合伙协议统称为基金合同。

4. 投资者签署私募基金合同要注意哪些合同条款

1、信托期限
和一般信托产品都有一个固定的期限不同，阳光私募基金一般不设固定的存续期限，只要产品的运行不触及终止条款，产品是长期运行的。
2、受益人
阳光私募基金在受益人的约定上，较其他类型的信托产品有特殊之处，那就是会有“一般受益人”和“特定受益人”。一般受益人是投资者自己，特定收益人是作为投资顾问的私募基金管理公司。这个条款的设计，是为了实现阳光私募基金的超额业绩分成。在信托产品给投资者带来收益的前提下，私募基金管理公司是可以和投资者按一定比例分享收益的。
3、信托单位净值的计算
阳光私募基金和公募基金的共同点，是都有一个单位净值的概念，投资者按照单位净值来购买和赎回基金。阳光私募基金的净值=(信托计划资产总值-固定信托报酬-保管费-投资顾问管理费-浮动信托报酬-特定信托计划利益)/信托单位总份数。和公募基金单位起始净值为1元不同，阳光私募基金的单位起始净值一般为100元。
私募基金管理公司和信托公司公布的同一个产品、同一个时间的净值，是可能存在差别的，差别点在于是否将相关的费用扣除，信托公司公布的净值肯定是已经扣除了相关费用的可供交易的净值。
4、认购费
按照信托合同规定，投资者认购产品时，需要另外交纳信托资金一定比例的认购费用。认购费用的收入、支付对象及用途由信托公司来确定。如果私募基金的认购最低限额是300万元，认购费率是1%，则投资者认购的实际起点金额是303万元。
5、封闭期
和公募基金不同，阳光私募基金一般会设定一个封闭期，封闭期过后每月会设定一个产品开放日。封闭期不是通常意义上的公募基金首次发行、正式成立后的封闭期，而是指投资者自己购买基金后，有一个最短的持有期限制，这和基金已经成立的时间长度没有关系。
封闭期的长短，一般有3个月、6个月和1年。在封闭期内，无论私募基金的业绩是大幅上涨、还是有所下跌，投资者都不能卖出，但可以继续买入。
除了“封闭期”的约定，有些阳光私募基金还会设一个准封闭期，它是在过了封闭期之后的又一段期间。过了封闭期，投资者是可以每月卖出一次产品了。但如果还有一个准封闭期，投资者在此期间卖出产品，还会涉及赎回费用，一般费率是3%。
一、私募基金合同一式几份？
私募基金是指通过投资人和管理人签署一系列法律文件并藉以形成委托/受托管理法律关系的一种集合投资模式。由于信托制度在中国发展的不成熟和曲折经历，契约型PE受到证监会等部门的严格监管，需要履行有关审批和备案手续，并且法律法规对其有很多限制性规定，资金需第三方托管是其重要的规定之一。
在托管的过程中，由基金份额持有人、基金管理人、基金托管人三方主体协作完成。基金份额持有人是基金的投资者；基金管理人根据基金合同，负责基金的募集、设立、投资、管理、退出与分配；基金托管人受托管理基金财产，监督基金管理人的投资运作。因此，合同一般是一式三份。反过来说，合同没有一式三份，没有托管资金的第三方签名、盖章的，说明没有第三方托管，资金很不安全，且操作不合规，建议不要参与。

5. 私募基金合同协议怎么写、有哪些注意事项

一、私募基金合同协议范本
私募基金合同协议
甲方：****实业总公司
地址：成都市**区**街**号
电话：*********
手机：*********
法定代表人：*******
身份证号码：***********************************************
乙方：**投资管理公司
地址：成都市**区**街**号**大厦**楼**室
电话：*********
手机：*********
法定代表人：*******
身份证号码：***********************************************
甲方委托乙方管理其证券账户资产，账户资金账号为：**************，资产金额为：********，证券经纪商为：***************，管理服务期限：******年**月**日至*******年**月**日。
甲方义务：
1.提供证券账户账号及密码以及合同约定金额数量的资产给乙方；
2.于合同签订之日足额缴纳合同约定金额千分之八的手续费给乙方；
3.合同期满之日，若该账户盈利超过6%，则于合同期满之日支付超出6%的收益的25%的管理费给乙方；账户收益计算方式：收益=(期末
资产-期初资产)/期初资产*100%；
4.合同期内，不能擅自撤走资金，若提前解除合同，解除合同时，若收益小于6%，则不支付管理费给乙方；若收益大于6%，则支付超出
6%的收益的25%的管理费给乙方；
5.保守乙方商业机密；
6.投资有风险，专业理财虽能创造优良的业绩，但不保证100%盈利，
若证券资产出现亏损，甲方仍然承担全额亏损；
甲方权利：
1.对该账户资产盈亏享有知情权；
2.可以申请提前解除合同；
3.按期收回证券账户；
4.享有证券账户除去管理费之外的所有收益；
5.若账户出现亏损或盈利低于6%，则不支付管理费；
乙方义务：
1.寻找低价、优质、安全的证券投资品种，争取以较低的价格代甲方投资；对投资进行科学的管理；
2.若管理证券账户出现15%的亏损，及时联系甲方，移交账户，终止合同。
3.对证券账户盈亏状况定期向甲方报告；
4.不得向他人泄露证券账户信息，保证证券账户的安全；
5.不承诺保底收益；
6.乙方的投资理念是追求安全而长期稳定的利润，有义务在确保15%的风险范围内提高收益；
乙方权利：
1.收取本合同规定费率的手续费；
2.收取证券账户超出6%以外的收益的25%的管理费；
3.不承担证券账户的亏损；
本合同本着相互信任、平等互利的原则，在国家法律许可的范围之内自愿签订；甲乙双方精诚合作，在合同执行期间甲方不得干预乙方任何投资决策，
以免干扰乙方的投资策略及交易计划。甲方只需要随时查询并监控自己的资金情况即可。
本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
未尽事宜，由甲乙双方本着诚实守信的原则友好协商解决。
甲方(签章)：
乙方(签章)：
签字：
二、私募基金合同的注意事项
1、了解基金管理人的能力。投资者可以通过咨询了解基金经理是否有正式从业经历，业界的口碑如何，过往基金经理人的业绩是否稳定，特别是在牛熊市的时候，基金经理人的投资业绩是否能够跑赢大市。
2、分析自身的投资风格与基金经理人的投资风格是否一致。投资者需要了解基金经理的投资策略属于积极型、稳健型还是保守型；基金经理的投资风格是否适合自己的要求，符合自己的风险偏好。
3、了解私募基金的规模和进入门槛。私募相对是一个高收益同时也是高风险的投资方式，投资者应事先了解基金的投资规模和进入门槛。
4、了解基金管理公司的风险控制能力。一个比较规范的基金管理公司都会有一套风险控制体系，这一体系从个股选择到突发事件的发生，都有一套规范的流程，以降低可避免的风险出现。
5、分析分成的方式。投资者不要完全看收益率，因为收益率高不一定代表自己的投资回报率就会高，还得看分成比例。一般，收益率阶段分的越详细越好，投资人可以及时详细的对自己的收益有清楚的认识。
6、务必签订《基金合同》。投资者在签订《基金合同》时应特别注意承诺保证、投资期限、投资取回、业绩报告周期等条款的内容。

6. 私募基金合同协议怎么写、有哪些注意事项

一、私募基金合同协议范本
私募基金合同协议
甲方：****实业总公司
地址：成都市**区**街**号
电话：*********
手机：*********
法定代表人：*******
身份证号码：***********************************************
乙方：**投资管理公司
地址：成都市**区**街**号**大厦**楼**室
电话：*********
手机：*********
法定代表人：*******
身份证号码：***********************************************
甲方委托乙方管理其证券账户资产，账户资金账号为：**************，资产金额为：********，证券经纪商为：***************，管理服务期限：******年**月**日至*******年**月**日。
甲方义务：
1.提供证券账户账号及密码以及合同约定金额数量的资产给乙方；
2.于合同签订之日足额缴纳合同约定金额千分之八的手续费给乙方；
3.合同期满之日，若该账户盈利超过6%，则于合同期满之日支付超出6%的收益的25%的管理费给乙方；账户收益计算方式：收益=(期末
资产-期初资产)/期初资产*100%；
4.合同期内，不能擅自撤走资金，若提前解除合同，解除合同时，若收益小于6%，则不支付管理费给乙方；若收益大于6%，则支付超出
6%的收益的25%的管理费给乙方；
5.保守乙方商业机密；
6.投资有风险，专业理财虽能创造优良的业绩，但不保证100%盈利，
若证券资产出现亏损，甲方仍然承担全额亏损；
甲方权利：
1.对该账户资产盈亏享有知情权；
2.可以申请提前解除合同；
3.按期收回证券账户；
4.享有证券账户除去管理费之外的所有收益；
5.若账户出现亏损或盈利低于6%，则不支付管理费；
乙方义务：
1.寻找低价、优质、安全的证券投资品种，争取以较低的价格代甲方投资；对投资进行科学的管理；
2.若管理证券账户出现15%的亏损，及时联系甲方，移交账户，终止合同。
3.对证券账户盈亏状况定期向甲方报告；
4.不得向他人泄露证券账户信息，保证证券账户的安全；
5.不承诺保底收益；
6.乙方的投资理念是追求安全而长期稳定的利润，有义务在确保15%的风险范围内提高收益；
乙方权利：
1.收取本合同规定费率的手续费；
2.收取证券账户超出6%以外的收益的25%的管理费；
3.不承担证券账户的亏损；
本合同本着相互信任、平等互利的原则，在国家法律许可的范围之内自愿签订；甲乙双方精诚合作，在合同执行期间甲方不得干预乙方任何投资决策，
以免干扰乙方的投资策略及交易计划。甲方只需要随时查询并监控自己的资金情况即可。
本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
未尽事宜，由甲乙双方本着诚实守信的原则友好协商解决。
甲方(签章)：
乙方(签章)：
签字：
二、私募基金合同的注意事项
1、了解基金管理人的能力。投资者可以通过咨询了解基金经理是否有正式从业经历，业界的口碑如何，过往基金经理人的业绩是否稳定，特别是在牛熊市的时候，基金经理人的投资业绩是否能够跑赢大市。
2、分析自身的投资风格与基金经理人的投资风格是否一致。投资者需要了解基金经理的投资策略属于积极型、稳健型还是保守型；基金经理的投资风格是否适合自己的要求，符合自己的风险偏好。
3、了解私募基金的规模和进入门槛。私募相对是一个高收益同时也是高风险的投资方式，投资者应事先了解基金的投资规模和进入门槛。
4、了解基金管理公司的风险控制能力。一个比较规范的基金管理公司都会有一套风险控制体系，这一体系从个股选择到突发事件的发生，都有一套规范的流程，以降低可避免的风险出现。
5、分析分成的方式。投资者不要完全看收益率，因为收益率高不一定代表自己的投资回报率就会高，还得看分成比例。一般，收益率阶段分的越详细越好，投资人可以及时详细的对自己的收益有清楚的认识。
6、务必签订《基金合同》。投资者在签订《基金合同》时应特别注意承诺保证、投资期限、投资取回、业绩报告周期等条款的内容。

7. 私募基金如何与其客户签订合同，至少要规定哪些条件？

　　1、有限合伙制私募基金,应当签订有限合伙协议，规定基金的募集期、规模、到期日、基金管理人和有限合伙人的权利义务等。
　　2、国家的金融监管和证券监管以及银监会，有权依法监督管理，国家的公检法司以及审计、统计机关有权依法获取或收集私募基金公司的经营管理信息数据，并依法进行数据信息保密，私募基金公司应积极与国家依法授权的管理机构网点配合，确保健康运营，并降低经营风险。
　　3、严格禁止任何私募基金公司或个人，以任何名义进行非法的私募基金行为。否则，将涉嫌洗钱、欺诈国家金融和扰乱金融秩序等违法违规违纪行为。
　　4、私募基金和私募基金公司的创立、营业、经营、营运、扩张、兼并、重组、破产倒闭、转让、主要高管变动等行为，必须依法向国家管理机构申报备案核准。

8. 如何真正读“懂”一份私募股权投资基金合同

在基金合同中，对投资者而言，需要重点关注的内容可以分为 4 大部分：
基金的基本要素信息，主要包括基金的投资范围、投资目标、期限（包括投资期和延长期的设定）、缴款方式和时间要求等。其中有一个容易被投资者忽略、但又十分重要的内容，是基金的“释义”，一般而言，“释义”将会集中提供基金合同关键字的线索，对于投资者快速查阅基金的要素信息和关键条款十分有帮助。
基金的费用和收益分配顺序，主要包括基金的运营费用范围和上限约定（如有）、托管费（如有）、后续投资者的追补差价及分配机制、管理费收取以及基金的收益分配顺序。其中，股权投资基金的收益分配顺序条款，可能相对于市场中其他类别基金的相关条款更为多变、复杂。这一情况是由股权投资基金本身的运行机制决定的，具体的分配顺序设置情况这里难以一一讨论。但一个容易被投资者忽略的事实是，即使是同样的分配顺序条款设置，不同的投资策略，不同的投资阶段，不同的投资风格，所产生的最终实际分配效果可能截然不同。
关于违约的约定，包括基金投资者的违约条款和基金管理人的违约条款，关注基金投资者的违约条款。这是为了了解投资者在什么样的情况下将会构成违约，将会面临什么样的处罚和后续处理程序；关注基金管理人的违约条款（包括关键人士条款），是为了了解投资者在哪些情况下，通过何种方式，可以更换基金管理人或者要求基金提前清算。
关于基金的报告获取条款，包括基金年度报告的时间、信息披露的频率和内容框架等。这部分条款的内容相对较为标准，也易于理解。


以上 4 部分的条款内容并非合同的全部，但合同的条款设置主要是围绕这几个核心部分来构筑的。掌握这一核心内容框架，能够帮助投资者带有目的性地阅读合同，提升阅读的效率。