证监局启动私募基金专项检查,私募机构应注意什么问题

2024-05-15

1. 证监局启动私募基金专项检查,私募机构应注意什么问题

去年出台了一系列私募监管新规,监管体系更为完备,私募机构若被抽中,应当尤其关注这些新的文件中的内容以及今年监管的重点趋势,例如《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《关于做好私募基金“两个加强、两个遏制”相关工作》等文件提到的重点。
实践中,多地证监局表示,银行间债券市场私募基金也是检查的重点。各地证监局还提出要加强监测募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、是否存在侵害投资者权益行为等,加强对股权投资基金资金募集、证券类基金杠杆过度的监管,也有地区增加了关于关联机构之间的业务隔离、利益冲突和输送、结构化产品杠杆率、有无“资金池”等差异化重点检查内容。被抽中的私募机构可以注意这几方面的内容。 
综上,在监管趋严的大环境下,私募机构尤其应当注意树立自觉意识,重点关注信息披露方面的情况,基金杠杆的问题也应特别重视。

证监局启动私募基金专项检查,私募机构应注意什么问题

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3. 证监局启动私募基金专项检查,私募机构应注意什么问题

第一、注册资本金1000万以上,实缴300~500万,能支撑公司正常运营六个月以上。

第二、需要实际运营办公地址。200平以上包括办公、财务、接待、前台等。

第三、高管人员3名以上,本科以上学历、有基金从业资格(考试、认证)三年以上相关工作经验。

第四、相关专业运营制度(内部控制、信息披露、隔离制度等)。

第五、律师事事务所出所的私募基金管理人登记备案法律意见书。

第六、其他未尽事宜,可以继续提问或者联系作者本人。

证监局启动私募基金专项检查,私募机构应注意什么问题

4. 7月已有7地20家私募被处罚,私募基金违规有哪些

说些最新的吧 分别涉及违规经营、利益输送、操纵市场、老鼠仓等四类。
一是资金募集环节问题集中。表现为不设投资门槛,向不合格投资者募资甚至提供保底承诺等;
二是基金投资运作不规范。存在利用港股通账户跨境操纵多只股票价格、借用多层嵌套通道业务和配资账户筹集巨量资金操纵多只股票,甚至存在混同固有资产和基金资产,挪用近亿元基金财产用于其他业务支出等;
三是利益输送手法新。存在通过大宗交易将所管理的产品所持有的股票低价转让给其他私募产品,进行利益输送;在所管理的产品之间以约定价格对倒交易,虚增自身产品业绩;个别私募基金实控人在担任投资顾问期间,利用他人账户高杠杆谋取“跟仓”收益,非法获利上千万等。
四是登记备案不规范。部分机构未在基金业协会登记为私募基金管理人,部分产品未在基金业协会备案,个别私募基金管理人未备案产品比例高达70%,违规开展私募业务。
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