设立证券公司需要具备哪些条件

1. 设立证券公司需要具备哪些条件

证券公司设立条件有哪些

2. 设立证券公司需要哪些条件

中国证券业协会网站上面最新的表单写的是我国一共有证券公司106家。营业收入前5家的排名是国泰君安、中信证券、银河证券、广发证券、海通证券。注册基金要求有点高，比如国泰君安注册资本达到47亿元。具体要求嘛，你看下面这个资料就明白了。
证券有限责任公司的设立资格，注册资本最低限额：
1、营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元：①证券经纪；   ②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
2、经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元：①证券承销与保荐；②证券自营；③证券资产管理；④其他证券业务；
3、经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元：   ①证券承销与保荐；②证券自营；③证券资产管理；④其他证券业务；
4、证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元；
 5、证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元；

3. 设立证券公司需要具备哪些条件

《中华人民共和国证券法》第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件：
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；
(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；
(三)有符合本法规定的注册资本；
(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
(五)有完善的风险管理与内部控制制度；
(六)有合格的经营场所和业务设施；
(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

扩展资料：
《中华人民共和国证券法》
第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。
第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
第三条证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
第五条证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
参考资料来源：百度百科-中华人民共和国证券法

4. 设立证券公司应具备哪些条件

设立证券公司应当具备下列条件：
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；
2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；
3、有符合本法规定的注册资本；
4、董事、监事、高级管理人员具有资格，从业人员具有证券从业资格；
5、有完善的风险管理和内部控制制度；
6、有合格的营业场所和营业设施；
7、法律、行政法规规定的其他条件和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。
根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。
一、保险公司设立对股东的条件有什么限制
对于股东的资格和条件，一般公司并无限制，但向保险公司投资入股则完全不同，尤其是对保险公司的控制股东。
设立保险公司应当具备下列条件：
主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年内无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。所谓主要股东，是指持有保险公司股份的比例达到了控制程度或者能够以投资、业务往来、资金融通等各种方式对保险公司的经营管理产生实质性影响的公司。
法律依据：
第七十条申请设立保险公司，应当向国务院保险监督管理机构提出书面申请，并提交下列材料：
（一）设立申请书，申请书应当载明拟设立的保险公司的名称、注册资本、业务范围等；
（二）可行性研究报告；
（三）筹建方案；
（四）投资人的营业执照或者其他背景资料，经会计师事务所审计的上一年度财务会计报告；
（五）投资人认可的筹备组负责人和拟任董事长、经理名单及本人认可证明；
（六）国务院保险监督管理机构规定的其他材料。
二、金融公司融资需要什么资质？
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
(一)具有证券经纪业务资格；
(二)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
(三)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；
(四)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；
(五)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
(六)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；
(七)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；
(八)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；
(九)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；
(十)证监会规定的其他条件。

5. 设立证券公司需要什么条件

设立证券公司除了要有设立一般公司条件，如有章程、有人员、有合格的经营场所和必要的制度外，还需要有法律严格限制的注册资本和验资流程。这是因为，尽管公司资本改革对一般的公司不再要求注册资本和验资流程，但出于对证券公司风险的考虑，对证券公司的设立仍然严格按照原制度进行。设立证券公司需要哪些条件
一、有符合法律、行政法规规定的公司章程：证券交易所章程应当包括下列事项：
（一）设立目的；
（二）名称；
（三）主要办公及交易场所和设施所在地；
（四）职能范围；
（五）会员的资格和加入、退出程序；
（六）会员的权利和义务；
（七）对会员的纪律处分；
（八）组织机构及其职权；
（九）高级管理人员的产生、任免及其职责；
（十）资本和财务事项；
（十一）解散的条件和程序；
（十二）其他需要在章程中规定的事项。
二、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：
（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
（二）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；
（三）不能清偿到期债务；
（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
三、有符合本法规定的注册资本：
（一）经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元：
1、证券经纪；
2、证券投资咨询；
3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
（二）经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元：
1、证券承销与保荐；
2、证券自营；
3、证券资产管理；
4、其他证券业务；
（三）经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元：
1、证券承销与保荐；
2、证券自营；
3、证券资产管理；
4、其他证券业务；
（四）证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元；（《证券交易所管理办法》）
（五）证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元（《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定）。证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％．证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
四、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。
五、有完善的风险管理与内部控制制度。
六、有合格的经营场所和业务设施。
七、经国务院证券监督管理机构批准。

6. 证券公司设立条件有什么

根据《证券法》规定，设立证券公司，应当具备下列条件：
（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；
（三）有符合本法规定的注册资本；
（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。
一、通过设立证券公司需要什么条件
设立证券公司需要符合的条件主要有以下几点：
1、具备完善的风险管理与内部控制制度；
2、设立证券公司须经国务院证券监督管理机构批准；
3、有符合法律、行政法规规定的公司章程；
4、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合法律规定；
5、符合法律规定的其他条件。
二、经纪类证券公司的设立有什么要求
设立经纪类证券公司需要满足的条件包括：
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；
2、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；
3、有注册资本；
4、有完善的风险管理与内部控制制度；
5、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统等。
三、设立证券公司需什么条件
设立证券公司需要的条件有：
1.有符合法律、行政法规规定的公司章程；
2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；
3.有符合本法规定的注册资本；
4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
5.有完善的风险管理与内部控制制度；
6.有合格的经营场所和业务设施；
7.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
【本文关联的相关法律依据】
《中华人民共和国证券法》第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件：
（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；
（三）有符合本法规定的注册资本；
（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
（五）有完善的风险管理与内部控制制度；
（六）有合格的经营场所和业务设施；
（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

7. 证券公司的设立条件是什么

一、证券公司的设立条件
依据我国证券法的规定，证券公司的设立审批由国务院证券监督管理机构也就是证监会进行审查批准。
《中华人民共和国证券法》
第一百二十二条
设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
第一百二十三条
本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
第一百二十四条
设立证券公司，应当具备下列条件：
（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；
（三）有符合本法规定的注册资本；
（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
（五）有完善的风险管理与内部控制制度；
（六）有合格的经营场所和业务设施；
（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
二、证券公司的经营管理
1．资产管理
证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
2．人员管理
证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。
3．缴纳证券投资者保护基金、提取交易风险准备金
4．建立健全内部控制与业务隔离制度
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

8. 设立证券公司需什么条件

设立证券公司需要的条件有：
1.有符合法律、行政法规规定的公司章程；
2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；
3.有符合本法规定的注册资本；
4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
5.有完善的风险管理与内部控制制度；
6.有合格的经营场所和业务设施；
7.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
一、公募基金控股股东资格要求
设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币；
（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；
（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
（六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
二、托管业务的开办条件
申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：
(一)净资产和资本充足率符合有关规定;
(二)设有专门的基金托管部门;
(三)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;
(四)有安全保管基金财产的条件;
(五)有安全高效的清算、交割系统;
(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;
(七)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
【本文关联的相关法律依据】
根据《证券法》第四条，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。